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证券发行与承销资格考试试题(三)

证券发行与承销资格考试试题(三)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：335

试卷答案：有

试卷介绍： 证券发行与承销资格考试试题(三)已经整理好，多种题型等你来刷题！

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试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. 发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币()万元，有限责任公司的净资产不低于人民币()万元。

    A3000、6000

    B6000、3000

    C6000、6000

    D3000、3000

  • 2. 《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求：公开发行的股份达到公司股份总数的(　　)以上：公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为(　　)以上。

    A20%，10%

    B25%，5%

    C25%，10%

    D20%，5%

  • 3. 发行人应披露交易金额在(　　)或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。

    A100万元以上

    B200万元以上

    C300万元以上

    D500万元以上

  • 4. 企业短期融资券最长期限不超过()天。

    A100

    B150

    C300

    D365

  • 5. 发行人应披露发起人、持有发行人(　)以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况。

    A5%

    B10%

    C15%

    D20%

  • 1. 首次公开发行股票的信息披露文件主要包括(　　)。

    A招股说明书及其附录和备查文件

    B招股说明书摘要

    C发行公告

    D上市公告书

  • 2. 中国证监会的非现场检查包括(　　)。

    A证券公司的年度报告

    B董事会报告

    C制度与人员的检查

    D财务报表附注

  • 3. 在股票的估值方法中，(　　)通常忽略了决定资产终价值的内在因素和假设前提。

    A市盈率法

    B市净率法

    C贴现现金流量法

    D以上都不对

  • 4. 上市公司股东大会可审议批准(　　)担保事项。

    A本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过近1期经审计净资产的70%以后提供的任何担保

    B公司的对外担保总额，达到或超过近1期经审计总资产的50%以后提供的任何担保

    C为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保

    D单笔担保额超过近1期经审计净资产10%的担保

  • 5. 企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件不包括(　)。

    A近两年没有违法和重大违规行为

    B债权债务关系确立并登记完毕

    C实际发行额不少于人民币4亿元

    D单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的10%

  • 1. 在包销部分的股票上市之日起30日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者。(　　)

    A对

    B错

  • 2. 投资价值研究报告应当由发行人的研究人员独立撰写并署名。(　　)

    A对

    B错

  • 3. 预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。(　　)

    A对

    B错

  • 4. 审计报告是审计工作的终结果，不具有法定的证明效力。(　　)

    A对

    B错

  • 5. 保荐机构应将履行保荐职责时发表的意见及对告知发行人，同时在保茬工作底稿中保存，并可依暇本办法规定公开发表声明、向中国证监会或者证券交易所报告。(　　)

    A对

    B错

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