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证券发行与承销资格考试试题(二)

证券发行与承销资格考试试题(二)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：379

试卷答案：有

试卷介绍： 证券发行与承销资格考试试题(二)已经整理好，多种题型等你来刷题！

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试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. 发行人董事、监事、高级管理人员在(　　)内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。

    A近1年

    B近2年

    C近3年

    D近5年

  • 2. 1998年(　　)出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会批准。

    A《公司法》

    B《证券法》

    C《证券交易法》

    D《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》

  • 3. 意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时代的法案是(　　)。

    A《证券法》

    B《证券交易法》

    C《金融服务现代化法案》

    D《格拉斯.斯蒂格尔法》

  • 4. 发行人首次公开发行股票，主承销商应在()中说明内核情况。

    A推荐函

    B招股说明书

    C发行公告

    D法律意见书

  • 5. 审计风险是指注册会计师对有重要错报的会计报表发表(　　)的可能性。

    A无保留意见

    B保留意见

    C否定意见

    D拒绝表示意见

  • 1. 首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过(　　)及(　　)完成首次公开发行股票的电子化网下发行程序。

    A交易所交易系统

    B交易所申购平台

    C登记结算公司登记结算平台

    D电话通讯方式

  • 2. 在年度报告“董事会报告”部分中，证券公司应按(　　)要求披露证券承销业务的经营情况。

    A本年和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和分销商的次数、承销金额和相应的承销收入

    B本年和以前年度累计上市推荐次数、项目和收入情况

    C若涉及外币，应按承销合同签订时的汇率将外币折合成人民币

    D本年和以前年度累计担任财务顾问次数以及本年财务顾问收入情况

  • 3. 中国银行业监督管理委员会2003年发布了《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》，规定各(　　)可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。

    A国有独资商业银行

    B股份制商业银行

    C城市商业银行

    D农村合作信用社

  • 4. 保荐制度主要包括(　　)。

    A建立独立董事制度

    B明确保荐期限

    C确立保荐责任

    D建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度

  • 5. 发行人应详细披露改制重组的情况，主要包括下列(　)内容。

    A发起人

    B设立方式

    C管理人员结构

    D改制前后的关联关系

  • 1. 总资产规模为1亿元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。(　　)

    A对

    B错

  • 2. 在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用相互引证的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复，保持文字简洁。(　　)

    A对

    B错

  • 3. 独立董事在任期届满前不得无故被免职。提前免职的，上市公司应将其作为特别披露事项予以披露;被免职的独立董事认为公司的免职理由不当的，可以作出公开声明。(　　)

    A对

    B错

  • 4. 根据《证券法》第二十一条的规定，发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。(　　)

    A对

    B错

  • 5. 承销协议和承销团协议可以在发行价格确定后签订。(　　)

    A对

    B错

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