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证券发行与承销资格考试试题(一)

证券发行与承销资格考试试题(一)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：433

试卷答案：有

试卷介绍： 聚题库整理了证券发行与承销资格考试试题(一)，还有专业的答案解析！

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试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. 1988年，我国首次以(　)方式发行国债。

    A行政分配

    B公开招标

    C承购包销

    D通过商业银行和邮政储蓄柜台销售

  • 2. 发行人及其控股股东、实际控制人近(　　)年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为;不存在未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券，或者有关违法行为虽然发生在(　　)年前，但目前仍处于持续状态的情形。

    A5，2

    B2，2

    C3，1

    D3，3

  • 3. 中国证监会于2008年10月17目发布了(　　)，要求发行人针对首次公开发行股票并上市，应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

    A《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——笈行保荐书和发行保荐工作报告》

    B《证券发行上市保荐业务管理办法》

    C《首次公开发行股票并上市管理办法》

    D《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》

  • 4. 采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后应当召开(　　)，选举董事会和监事会成员，并通过公司章程草案。

    A创立大会

    B全体发起人大会

    C股东大会

    D监事会

  • 5. 根据《公司法》的规定，股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的(　　)以上的股东的提案。

    A1%

    B5%

    C10%

    D3%

  • 1. 下列各项属于资产评估报告正文内容的有()。

    A评估资产的汇总表

    B评估方法和计价标准

    C评估目的与评估范围

    D评估资产的明细表

  • 2. 2008年4月16日，(　　)和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》等文件公告实施，为短期融资券的发行和承销建立了新的运行框架。

    A《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》

    B《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》

    C《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》

    D《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》

  • 3. 下列属于《证券法》对股份有限公司申请股票上市要求的是(　　)。

    A股票经国务院证券监督管理机构核准己公开发行

    B公司股本总额不少于人民币1000万元

    C公开发行的股份达到公司股份总数的20%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

    D公司近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

  • 4. 发行保荐书的必备内容包括(　　)。

    A本次证券发行基本情况

    B保荐机构承诺事项

    C保荐机构与承销商的关系

    D对本次证券发行的推荐意见

  • 5. 在主板上市公司首次公开发行股票，关于发行人应当符合的条件错误的是(　　)。

    A近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元

    B近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

    C近3个会计年度营业收入累计超过人民币1亿元

    D发行前股本总额不少于人民币3000万元

  • 1. 拟发行上市公司原则上应以租赁方式从主发起人或控股股东、国家土地管理部门取得合法土地使用权。(　　)

    A对

    B错

  • 2. 保荐机构应在发行保荐书中就《证券发行上市保荐业务管理办法》第35条所列事项作出承诺。(　　)

    A对

    B错

  • 3. 上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证券交易所。(　)

    A对

    B错

  • 4. 超额配售选择权这种发行方式只可用于首次公开发行。(　　)

    A对

    B错

  • 5. 保荐代表人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐代表人名单的机构。(　　)

    A对

    B错

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