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2021年证券发行与承销考试试题

2021年证券发行与承销考试试题

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：148

试卷答案：有

试卷介绍： 2021年证券发行与承销考试试题已经整理好，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！

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试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. 管理层通过大幅提高董事、高层管理解职者可领到的退休金数额，来提高收购成本的反收购策略是()。

    A毒丸策略

    B白衣骑士策略

    C金降落伞策略

    D银降落伞策略

  • 2. 经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起(　　)。

    A半年

    B1年

    C2年

    D3年

  • 3. B股首次或增资发行需要报(　)批准。

    A中国人民银行

    B交易所

    C中国证监会

    D财政部

  • 4. 审计报告日期是指(　　)。

    A注册会计师完成外勤审计工作的日期

    B注册会计师完成审计报告的日期

    C注册会计师开始外勤审计工作的日期

    D注册会计师开始审计撰写报告的日期

  • 5. 对上市公司进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于()亿美元或管理的境外实有资产总额不低于()亿美元。

    A1、2

    B2、3

    C1、5

    D2、3

  • 1. 盈利预测的数据(合并会计报表)至少应包括(　　)。

    A会计年度营业收入

    B利润总额

    C净利润

    D每股盈利

  • 2. 募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时约定()。

    A转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上同意

    B转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意

    C修正后的转股价格不高于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价

    D修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价

  • 3. 关于招股说明书，下列说法正确的是(　　)。

    A招股说明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成，由公司董事会表决通过

    B审核通过的招股说明书应当依法向社会公众披露

    C招股说明书的有效期是4个月

    D招股说明书的有效期自中国证监会下发核准通知书前招股说明书后一次签署之日起计算

  • 4. 保荐机构(　　)应当在保荐总结报告书上签字。

    A法定代表人

    B内核负责人

    C保荐代表人

    D项目协办人

  • 5. 盈利预测审核报告预测期间的确定原则为(　　)。

    A如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，则为预测时起至该会计年度结束时止的期限

    B如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，起至下一会计年度结束时止的期限

    C如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，起至不超过下一个会计年度结束时止的期限

    D如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，起至该会计年度结束时止的期限

  • 1. 在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人近1年的净利润可以主要来自合并财务报表范围以外的投资收益。(　　)

    A对

    B错

  • 2. 发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。(　　)

    A对

    B错

  • 3. 通常的估值方法有两大类：一类是相对估值法，另一类是估值法。(　　)

    A对

    B错

  • 4. 深圳证券交易所每年对中小企业板上市公司保荐人、保荐代表人的保荐工作进行评价，评价期间与对中小企业板上市公司信息披露工作的考核期间可以不一致。(　　)

    A对

    B错

  • 5. 询价对象及配售对象无需证书，即可直接登录申购平台参与初步询价及累计投标询价。(　　)

    A对

    B错

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