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证券发行与承销考试题(一)

证券发行与承销考试题(一)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：300

试卷答案：有

试卷介绍： 证券发行与承销考试题(一)已经整理好，里面有单选题、多选题、判断题等多种题型，快来刷题吧！

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试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. 董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所规定人数的(　　)，或公司未弥补的亏损达实收股本总额(　　)时，应当在两个月内召开临时股东大会。

    A2/3，2/3

    B1/3，1/3

    C2/3，1/3

    D1/3，2/3

  • 2. 债券的成本可以看作是()。

    A使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值与目前债券的市场价格相等的一个折现率

    B使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值与目前债券的市场价格相等的一个折现率

    C使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值大于目前债券的市场价格的一个折现率

    D使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值小于目前债券的市场价格的一个折现率

  • 3. (　　)决议可由股东大会以普通决议通过。

    A公司增加或者减少注册资本

    B变更公司形式

    C公司章程的修改

    D公司年度报告

  • 4. 预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件，不能含有(　　)，发行人不得据此发行股票。

    A价格信息

    B数量信息

    C发行方式信息

    D发行时间信息

  • 5. 运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表(　　)。

    A市盈率

    B市净率

    C负债率

    D利润率

  • 1. 我国企业改革的目的在于实现企业投资主体的多元化，明晰产权关系，建立起以(　　)分权与制衡为特征的公司法人治理结构。

    A股东大会

    B经理

    C董事会

    D监事会

  • 2. 盈利能力分析一般应包括(　)。

    A最近3年及一期营业收入的构成及比例

    B最近3年及一期利润的主要来源、可能影响发行人盈利能力连续性和稳定性的主要因素

    C发行人主要产品的销售价格

    D最近3年及一期公司综合毛利率、分行业毛利率的数据及变动情况

  • 3. 董事会应当就()等其他必须明确的事项做出决议，并提请股东大会批准。

    A新股发行的方案

    B本次募集资金使用的可行性报告

    C前次募集资金使用的报告

    D其他必须明确的事项

  • 4. 有限费任公司和股份有限公司存在的差异是(　　)。

    A股权转让难易程度不同

    B股权证明形式不同

    C公司治理结构简化程度不同

    D财务状况的公开程度不同

  • 5. 公司有以下原因之一的，可以解散(　　)。

    A股东大会决议解

    B因公司合并或者分立需要解散

    C依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销

    D当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权5%以上的股东，可以请求人民法院解散

  • 1. 刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起10个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。(　　)

    A对

    B错

  • 2. 会计师事务所在间隔专项复核报告出具日至少两个完整会计年度后，方可向同一发行人提供审计服务及相关服务。(　　)

    A对

    B错

  • 3. 担保采用保证方式的，发行人应披露担保物的种类、数量、价值等相关情况。(　　)

    A对

    B错

  • 4. 发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任董事、监事等职务。(　　)

    A对

    B错

  • 5. 发审委委员每届任期两年，可以连任，但连续任期长不超过两届。(　　)

    A对

    B错

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