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证券从业考试发行与承销试题(一)

证券从业考试发行与承销试题(一)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：145

试卷答案：有

试卷介绍： 聚题库整理了证券从业考试发行与承销试题(一)，里面有多种题型，快来刷题吧！

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试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. ()是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。

    A转换价值

    B转股价格

    C行权价格

    D票面价值

  • 2. 国有资产监督管理委员会发布了(　　)，自2005年9月1日起施行。

    A《国有资产评估项目备案管理办法》

    B《国有资产评估管理若干问题的规定》

    C《国有资产评估管理备案管理办法》

    D《企业国有资产评估管理暂行办法》

  • 3. 收购要约约定的收购期限不得少于()日，并不得超过()日。

    A20,50

    B20,60

    C30,50

    D30,60

  • 4. 修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，于(　　)起施行。

    A2005年10月27日

    B2005年12月27目

    C2006年1月1日

    D2006年3月1日

  • 5. 全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。

    A15%

    B20%

    C25%

    D30%

  • 1. 在盈利和市值方面符合下列()条件的股份有限公司可以申请H股的发行与上市。

    A有相同管理层人员管理下的连续3年的营业记录，以往3年盈利合计6000万港元，市值1.5亿港元

    B有连续3年的营业记录，上市时市值为25亿港元，最近1个经审计的财政年度收入为5亿港元且前3个财政年度来自营运业务的现金流入为1亿港元

    C有连续3年的营业记录，上市时市值为40亿港元，最近1个经审计的财政年度收入为5亿港元

    D公司管理层有5年所属业务和行业的经验，上市时市值为40亿港元，最近1个经审计的财政年度收入为5亿港元，6个月后董事长到期届满由他人接任

  • 2. 公司发行境内上市外资股时资产评估的主要方法有()。

    A重置成本法

    B现行市价法

    C清算价格法

    D收益现值法

  • 3. 下列哪些不是企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件?(　)

    A已发行、尚未兑付的金融债券总额占其净资产总额的150%

    B发行金融债券后，资本充足率为20%

    C财务公司刚刚成立6个月

    D申请前1年注册资本金为2.5亿元人民币

  • 4. 可转换债券发行的担保范围应包括()。

    A可转换债券的本金及利息

    B违约金

    C损害赔偿金

    D实现债权的费用

  • 5. 发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时，应当及时向证券交易所报告并披露()。

    A可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的

    B未转换的可转换公司债券数量少于5000万元的

    C出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项

    D做出发行新公司债券的决定

  • 1. 国有资产监督管理机构收到核准申请后，对符合核准要求的，及时组织有关专家审核，在30个工作日内完成对评估报告的核准;对不符合核准要求的，予以退回。(　　)

    A对

    B错

  • 2. 中国证监会在初审过程中，将就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求国家发展和改革委员会的意见。(　　)

    A对

    B错

  • 3. 回拨机制是指在同一次发行中采取两种发行方式时，为了保证发行成功和公平对待不同类型投资者，先人为设定不同发行方式下的发行数量，然后根据认购结果，按照预先公布的规则在两者之间适当调整发行数量。(　　)

    A对

    B错

  • 4. 保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿。(　　)

    A对

    B错

  • 5. 招股说明书中引用的财务报表在其近1期截止日后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过3个月。(　　)

    A对

    B错

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