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证券从业资格考试发行与承销试题

证券从业资格考试发行与承销试题

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：134

试卷答案：有

试卷介绍： 证券从业资格考试发行与承销试题已经整理好，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！

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试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. 招股说明书的有效期为()个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书()起计算。

    A6，最后一次签署之日

    B3，第一次签署之日

    C6，最后一次签署次日

    D3，第一次签署次日

  • 2. 公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的(　　)。

    A15%

    B10%

    C5%

    D1%

  • 3. 证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的(　　)，对发行人进行回访，并在发行人股东大会召开(　　)之前，将回访报告在指定报刊和网站公告。

    A3个月内，5个工作日

    B1个月内，10个工作日

    C1个月内，5个工作日

    D3个月内，10个工作日

  • 4. (　　)属于独立董事的特别职权。

    A出席董事会，并行使表决权

    B报酬请求权

    C向董事会提请召开临时股东大会

    D在股东大会的决议上签字的权利

  • 5. 以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的(　　)。

    A30%

    B35%

    C40%

    D50%

  • 1. 下列说法错误的是(　)。

    A市场利率趋于上升，国债的销售价格就会提高

    B国债的中标成本越高，国债的销售价格越高

    C为了增加手续费收入，国债的销售价格会提高

    D为了加快资金回收速度，国债的销售价格会降低

  • 2. 发审委的组成结构是(　)。

    A发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任

    B发审委委员为25名，部分发审委委员可以为专职，其中中国证监会的人员5名，中国证监会以外的人员20名，发审委设会议召集人5名

    C发审委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不超过3届

    D发审委委员每届任期2年，可以连任，但连续任期最长不超过2届

  • 3. 管理层防卫策略主要包括()。

    A白衣骑士策略

    B金降落伞策略

    C银降落伞策略

    D推动股东进行反收购

  • 4. 上市公司的关联方主要包括()。

    A控股股东

    B其他股东

    C控股股东及其股东控制或参股的企业

    D发行人参与的合营企业

  • 5. 股份有限公司的发起人具有下列()义务。

    A负责公司的经营管理

    B承担因公司不能成立而产生的费用

    C返还公司不能成立时认股人已缴纳的股款

    D补缴未缴够的股款

  • 1. 《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为5～19人。董事会成员中可以有公司职工代表。(　　)

    A对

    B错

  • 2. 公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期1年，可以续聘。(　　)

    A对

    B错

  • 3. 发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议。发起人向社会公开募集股份，应当同银行签订代收股款协议。(　　)

    A对

    B错

  • 4. 发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知。(　　)

    A对

    B错

  • 5. 中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开5日前，将会议诵知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员。(　　)

    A对

    B错

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