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证券发行与承销考试试题(十)

证券发行与承销考试试题(十)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：336

试卷答案：有

试卷介绍： 聚题库整理了证券发行与承销考试试题(十)，还有专业的答案解析！

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试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. 商业银行发行次级定期债务，须向(　　)提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

    A中国银监会

    B中国证监会

    C中国人民银行

    D国家发展和改革委员会

  • 2. 根据《证券法》的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合(　　)。

    A公司股本总额不少于人民币1000万元

    B公开发行的股份达公司股份总数的20%以上

    C公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

    D公司在近两年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

  • 3. 非公开发行股票的特定对象应不超过(　　)人。

    A5

    B10

    C15

    D20

  • 4. 招股说明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成，由(　　)表决通过。

    A发起人大会

    B股东大会

    C公司董事会

    D公司监事会

  • 5. 申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前(　　)名以内。

    A20

    B25

    C30

    D35

  • 1. 从债务性业务方面来看，根据债券性质可以将其划分为(　　)等。

    A可转债

    B国债

    C企业债

    D金融债

  • 2. 我国经济体制改革以后，1985年国内由()和()首次发行金融债券。

    A中国工商银行

    B中国建设银行

    C中国农业银行

    D中国人民银行

  • 3. 下列说法错误的是(　　)。

    A参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向交易所申请获得申购平台证书

    B初步询价期间，询价对象可根据市场变化随时调整报价

    C在累计投标询价报价阶段，询价对象管理的每个配售对象可以多次申报

    D一个配售对象可通过多家结算银行办理申购资金的划入

  • 4. 询价对象应当符合的条件有(　　)。

    A依法设立，近24个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚

    B依法可以进行股票投资

    C信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员

    D具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定

  • 5. 2005年10月9日，()和()这两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券，标志着熊猫债券由此诞生。

    A世界银行

    B国际金融公司

    C亚洲开发银行

    D国际货币基金组织

  • 1. 主承销商在定价之前，首先要确定恰当的市场时机，因为在不恰当的情况下发行，可能会长期性地损害发行者的市场声誉，从而限制了发行者未来的融资选择。(　　)

    A对

    B错

  • 2. 直接或间接持有上市公司已发行股份3%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属不得担任独立董事。(　　)

    A对

    B错

  • 3. 公司应当自作出减少注册资本决议之日起10曰内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起30目内，有权要求公司清偿债务或提供相应担保。(　　)

    A对

    B错

  • 4. 发行人向证券交易所申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起24个月内，不得转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份。(　　)

    A对

    B错

  • 5. 根据有关规定，中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。(　　)

    A对

    B错

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