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证券发行与承销考试试题(九)

证券发行与承销考试试题(九)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：126

试卷答案：有

试卷介绍： 聚题库整理了证券发行与承销考试试题(九)，还有专业的答案解析！

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试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. 公司改组为上市公司时，如果原公司已经缴纳出让金，取得了土地使用权，国家可以将土地作价，以()的方式投入上市公司。

    A国家股

    B出让

    C社会公众股

    D国有法人股

  • 2. 董事、监事、高级管理人员非经(　)书面授权，不得对外发布上市公司未披露信息。

    A股东大会

    B监事会

    C董事会

    D董事长

  • 3. 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，董事、监事和高级管理人员应符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在近(　　)个月内受到中国证监会行政处罚，或者近(　　)个月内受到证券交易所公开谴责。

    A12，12

    B36，12

    C36，36

    D12，36

  • 4. 申请首次公开发行股票的公司应按(　　)的要求制作申请文件。

    A《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》

    B《首次公开发行股票并上市申请文件要求》

    C《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》

    D《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》

  • 5. 初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对(　　)进行同比例配售。

    A网下有效申购总量

    B网下配售数量

    C全部有效申购

    D申购总量

  • 1. 个人申请保荐代表人资格应当具备下列()条件。

    A具备3年以上保荐相关业务经历

    B参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

    C最近2年未受到中国证监会的行政处罚

    D未负有数额较大到期未清偿的债务

  • 2. 下列关于有限责任公司和股份有限公司的说法错误的是()。

    A有限责任公司和股份有限公司都可以公开向社会募集资金

    B有限责任公司中股东不可以随便转让自己的股权;在股份有限公司中股东可以自由转让自己的股权

    C有限责任公司的股东也可以像股份有限公司的股东转让自己的股票一样转让自己的股权凭证

    D有限责任公司可以不设董事会，但股份有限公司必须设立董事会

  • 3. 外商投资企业必须符合下列()条件才能作为发起人。

    A已全部认缴出资额

    B已经完成原审批项目

    C出资额必须在200万以上

    D在中国境内生产经营2年以上

  • 4. 在主板上市公司首次公开发行股票，发行人应具有()条件。

    A是合法的股份有限公司

    B持续经营时间3年以上(国务院批准的除外)

    C主要资产不存在重大权属纠纷

    D生产经营合法

  • 5. 发行人应当于其股票上市前5个交易日内，在指定媒体上披露(　　)文件和事项。

    A上市公告书

    B公司章程

    C上市保荐书

    D上市计划书

  • 1. 产权界定是指国家依法划分财产收益权和经营权等产权归属。()

    A对

    B错

  • 2. 发行人申请发行可转换公司债券，股东大会应决定是否优先向原股东配售。()

    A对

    B错

  • 3. 首次公开发行股票，应当通过向非特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。(　)

    A对

    B错

  • 4. 关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对发行人直接或间接控制或施加重大影响的方式或途径，主要包括关联方与发行人之间存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。(　　)

    A对

    B错

  • 5. 境内公司、企业或自然人以其在境外合法设立或控制的公司名义并购与其有关联关系的境内公司，所设立的外商投资企业可以享受外商投资企业待遇。()

    A对

    B错

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