证券发行与承销考试试题(八)

考试总分:100分

考试类型:模拟试题

作答时间:90分钟

已答人数:351

试卷答案:有

试卷介绍: 聚题库整理了证券发行与承销考试试题(八),还有专业的答案解析!

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  • 1. 公开发行股票数量在4亿股以上,提供有效报价的询价对象不足(  )家的,发行人及其主承销商不得确定发行价格,并应当中止发行。

    A10

    B20

    C50

    D100

  • 2. 国有资产折股时,不得低估作价并折股,一般应以评估确认后的()折为国有股股本。

    A总资产

    B固定资产

    C所有者权益

    D净资产

  • 3. 询价对象应当在年度结束后(  )个月内对上年度参与询价的情况进行总结。

    A1

    B2

    C3

    D6

  • 4. (  )是指得到法律认可和保护、不具有实物形态,并在较长时间内(超过1年)使企业在生产经营中受益的资产。

    A固定资产

    B流动资产

    C递延资产

    D无形资产

  • 5. 改变招股说明书所列资金用途,必须经(  )做出决议。

    A股东大会

    B董事会

    C监事会

    D证监会

  • 1. 关于业务情况方面的信息披露发行人应披露( )情况。

    A主要产品价格

    B主营业务

    C主营业务变化情况

    D主要产品

  • 2. 发行人名称冠有(  )或字样的,应说明冠以此名的依据。

    A“高科技”

    B“技术”

    C“科技”

    D“新技术”

  • 3. 下列说法正确的是( )。

    A采用上网竞价方式发行股票,由主承销商作为唯一的“卖方”

    B采用上网竞价方式发行股票,如果发行底价以上的有效认购数量低于发行数量,则发行价格等于发行底价

    C战略投资者持股时间不得少于1年,在配售协议中约定的持股期满后方可上市流通

    D股票发行费用不可在股票发行溢价中扣除

  • 4. 关于报告期内主要产品的原材料和能源及其供应情况,发行人应披露(  )。

    A主要原材料和能源的价格变动趋势

    B主要原材料和能源占成本的比重

    C报告期内各期向前3名供应商合计的采购额占当期采购总额的百分比

    D如向单个供应商的采购比例超过总额的30%或严重依赖于少数供应商的,应披露其名称及采购比例

  • 5. 首次公开发行股票可以根据实际情况,可以采取( )方式。

    A向战略投资者配售

    B上网竞价

    C向参与网下配售的询价对象配售

    D基金及法人配售

  • 1. 同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可以由不同保荐机构承担。()

    A

    B

  • 2. 尽职调查中风险因素及其他重要事项调查包括调查重大合同、诉讼和担保情况等。(  )

    A

    B

  • 3. 无记名股票持有人出席股东大会的,应当于会议召开5日前至股东大会闭会时止,将股票交存于公司。(  )

    A

    B

  • 4. 保荐人应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作,作为保荐人与证券交易所之间的指定联络人。(  )

    A

    B

  • 5. 战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价,并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月,持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。(  )

    A

    B