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证券发行与承销考试试题(六)

证券发行与承销考试试题(六)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：187

试卷答案：有

试卷介绍： 聚题库整理了证券发行与承销考试试题(六)，还有专业的答案解析！

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试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. 正在申请H股上市时，发行人预期上市时市值将超过100亿港元，则公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额的(　)是可以接受的。

    A8%

    B10%

    C13%

    D16%

  • 2. 当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权(　　)以上的股东，可以请求人民法院解散公司。

    A30%

    B20%

    C10%

    D5%

  • 3. 收购活动中如果涉及国有股权转让，应当报()审核批准。

    A国务院

    B国资委

    C中国证监会

    D中国人民银行

  • 4. 收购人虽不是上市公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排导致收购人拥有权益的股份超过该公司已发行股份的()的，应当向该公司所有股东发出全面要约。

    A20%

    B25%

    C30%

    D35%

  • 5. 招股说明书中引用的财务报表在其近1期截止日后(　　)个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过(　　)个月。

    A3.1

    B6，3

    C6，1

    D12，6

  • 1. 持续督导期间，保荐人应督导发行人()。

    A有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见

    B有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度

    C有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度

    D履行信息准确及时披露的义务

  • 2. 公司收购按支付方式可以划分为()。

    A用现金购买资产

    B用现金购买股票

    C用股票购买资产

    D用股票交换股票

  • 3. 询价对象是指符合《证券发行与承销管理力法》规定条件的(　　)。

    A证券投资基金管理公司

    B证券公司

    C信托投资公司

    D保险机构投资者

  • 4. 发行人应依据经注册会计师核验的非经常性损益明细表，以合并财务报表的数据为基础，披露(　　)。

    A近3年非经常性损益的具体内容、金额

    B近1期非经常性损益的具体内容、金额

    C非经常性损益对当期经营成果的影响

    D近3年及1期扣除非经常性损益后的净利润金额

  • 5. 发起人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后，除(　　)的情形外，不得抽回资本。

    A未按期募足股份

    B发起人破产清算

    C发起人未按期召开创立大会

    D创立大会决议不设立公司

  • 1. 属于国家鼓励外商直接投资的行业，外商投资企业所占股本比例不得超过80%。()

    A对

    B错

  • 2. 发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请股东大会批准，因行使超额配售选择权而发行的新股不作为本次发行的一部分。(　　)

    A对

    B错

  • 3. 证券公司债券包括证券公司发行可转换债券和次级债券。(　　)

    A对

    B错

  • 4. 股款收缴结束后，主承销商应当按照承销协议的规定，在股票发行结束后的若干天内，在扣除相关费用后，将收缴的股款全额划入发行人指定的银行账户。(　　)

    A对

    B错

  • 5. 实行企业化经营、国家不再核拨经费的事业单位和从事经营活动的科技性社会团体，具备企业法人条件的，应当先申请企业法人登记，然后才可作为发起人。(　　)

    A对

    B错

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