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证券发行与承销考试试题(五)

证券发行与承销考试试题(五)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：125

试卷答案：有

试卷介绍： 聚题库整理了证券发行与承销考试试题(五)，还有专业的答案解析！

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试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. 关于报表披露，下列说法错误的是(　　)。

    A发行人运行3年以上的，应披露近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表

    B发行人运行不足3年的，应披露近1期的资产负债表和现金流量表

    C发行人编制合并财务报表的，应同时披露合并财务报表和母公司财务报表

    D发行人应披露财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况

  • 2. 发行人盈利预测数据包含了(　　)的，应特别说明。

    A特定的财政税收优惠政策或非经常性损益项目

    B经常性损益项目

    C境外收益

    D未审实现数

  • 3. 我国股票发行监管制度在1998年之前，采取(　　)双重控制的办法。

    A发行种类和发行规模

    B发行规模和发行企业数量

    C发行种类和发行企业数量

    D发行速度和发行企业规模

  • 4. 目前交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币(　　)元。

    A5000万

    B1亿

    C3亿

    D5亿

  • 5. 上海证券交易所申购数量不少于(　　)股，但不得超过(　　)。

    A1000，当次社会公众股上网发行数量或者9999.9万股

    B100，1000万股

    C1000，1000万股

    D100，9999.9万股

  • 1. 下列(　　)情形使得上市公司不得非公开发行股票。

    A本次发行申请文件有虚假记载

    B现任董事近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

    C近1年财务报表被注册会计师出具保留意见，但所涉及事项的重大影响已经消除

    D违规对外提供担保且尚未解除

  • 2. 在创业板上市公司首次公开发行股票的基本条件是(　　)。

    A发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司

    B近两年连续盈利，近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长;或者近1年盈利，且净利润不少于500万元，近1年营业收入不少于5000万元，近两年营业收入增长率均不低于30%

    C近1期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损

    D发行后股本总额不少于3000万元

  • 3. 股份有限公司监事的职权有()。

    A报酬请求权

    B出席监事会和董事会，并行使表决权

    C签字权

    D提议召开临时监事会会议权

  • 4. 发行人与承销团各成员之间的关联关系情况披露，主要应包括(　　)。

    A发行人、保荐人、副主承销商的前3位股东隋况

    B发行人、保荐人、副主承销商持有5%以上股份的股东情况

    C发行人、保荐人、副主承销商持有7%以上股份的股东情况

    D发行人与承销团各成员之间的其他关联关系

  • 5. 对企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查包括(　　)内

    A发起人投资行为和资产状况的合法性

    B企业申请进行股份制改组的可行性和合法性

    C股份有限公司发起人资格及发起协议的合法性

    D原企业重大变更的合法性和有效性

  • 1. 招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，无需包括招股说明书全文各部分的主要内容。(　　)

    A对

    B错

  • 2. 若第1号准则的某些具体要求对发行人确实不适用的，发行人可根据实际情况，在不影响披露内容完整性的前提下作适当修改，但应在申报时作书面说明。(　　)

    A对

    B错

  • 3. 上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报交易所备案，同时尽快确定董事会秘书人选。(　　)

    A对

    B错

  • 4. 首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。(　　)

    A对

    B错

  • 5. 回售条款相当于债券持有人同时拥有向发行人出售的1张美式卖权。(　　)

    A对

    B错

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