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证券发行与承销考试试题(四)

证券发行与承销考试试题(四)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：312

试卷答案：有

试卷介绍： 聚题库整理了证券发行与承销考试试题(四)，还有专业的答案解析！

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试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. 在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后()个月内不得转让。

    A3

    B6

    C9

    D12

  • 2. 终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起(　　)个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。

    A2

    B3

    C5

    D10

  • 3. 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，不得有在近(　　)个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

    A6

    B12

    C18

    D36

  • 4. 国有资产折股时，在一定的市场条件下，也允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股比率(国有股股本÷发行前国有净资产)不得低于(　　)。

    A70%

    B65%

    C50%

    D30%

  • 5. 境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常(　　)。

    A仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估

    B仅对公司的无形资产进行评估

    C要求对公司所有者权益进行评估

    D要求对公司所有资产进行评估

  • 1. 发起人以与经营性业务有关的资产出资，同时还应投入与该经营性业务密切关联的()。

    A商标

    B特许经营权

    C专利技术

    D产品

  • 2. 我国股票发行方式主要经历了()几个阶段。

    A自办发行

    B有限量发售认购证

    C上网定价发行

    D基金及法人配售

  • 3. 关于募股资金运用方面，发行人应披露(　)内容。

    A不足资金的落实情况

    B资金的使用效率

    C预计募集资金数额

    D募集资金投入项目情况

  • 4. 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料(　　)。

    A变更登记申请报告

    B保荐代表人的学习和工作经历

    C证券业执业证书

    D新任职机构出具的接收函

  • 5. 股票公开发行的“三公”原则指的是(　　)。

    A公开

    B公平

    C公允

    D公正

  • 1. 对承担社会职能的非经营性资产可将非经营性资产和经营性资产完全划分开，非经营性资产或留在原企业，或组建为新的第三产业服务性单位，但不得由国有股持股单位所分得的红利支持该部分。(　　)

    A对

    B错

  • 2. 董事会每年度至少召开一次会议，每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事。代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。(　　)

    A对

    B错

  • 3. 证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。(　　)

    A对

    B错

  • 4. 保荐人和发行人终止保荐协议的，应当自终止之日起5个交易日内向证券交易所报告，说明原因，由发行人发布公告。(　　)

    A对

    B错

  • 5. 在网下电子化发行方式下，主承销商按规定向中国证券登记结算有限责任公司登记结算平台发送网下配售结果数据，并保证发送的网下配售结果数据真实、准确、完整。登记结算平台据此办理网下发行股份初始登记。(　　)

    A对

    B错

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