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证券市场基本法律法规考试试卷(一)

证券市场基本法律法规考试试卷(一)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：372

试卷答案：有

试卷介绍： 证券市场基本法律法规考试试卷(一)已经整理好，还有专业的答案解析！

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试卷预览

单选题
  • 1. 关于保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的说法中，正确的是()。

    A监管机构终止审查

    B监管机构不溯及既往

    C保荐机构更换保荐代表人后可不撤回

    D保荐机构应当撤回推荐

  • 2. 《资格管理办法》规定，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在()内不得参加资格考试。

    A半年

    B1年

    C2年

    D3年

  • 3. 协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次，()内没有管理客户委托资产，不予通过年检。

    A3个月

    B6个月

    C1年

    D2年

  • 4. 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（）

    A30%

    B40%

    C50%

    D60%

  • 5. 欺诈发行股票、债券罪应予立案追诉的是：发行数额在()万元以上的

    A100

    B500

    C200

    D300

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