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证券市场基本法律法规模拟考试试题(十)

证券市场基本法律法规模拟考试试题(十)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：501

试卷答案：有

试卷介绍： 聚题库整理了证券市场基本法律法规模拟考试试题(十)，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！

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试卷预览

单选题
  • 1. 下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是（）。
    Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作
    Ⅱ.未经授权动用本单位的资金、财产
    Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统
    Ⅳ.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

    AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

    BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

    CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  • 2. 证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（）实际上起到了投资者教育的作用。
    Ⅰ.《风险揭示书》
    Ⅱ.《证券交易委托代理协议书》
    Ⅲ.《客户须知》
    Ⅳ.《客户交易结算资金第三方存管协议书》

    AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

    BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

    CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

    DⅠ、Ⅲ

  • 3. 中国证券业协会应当在()个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。

    A5

    B10

    C15

    D20

  • 4. 欺诈发行股票、债券罪应予立案追诉的是：发行数额在()万元以上的

    A100

    B500

    C200

    D300

  • 5. 被证券业协会采取纪律处分未满（）年，不得注册为投资主办人。

    A1

    B2

    C3

    D5

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