证券市场基本法律法规模拟考试试题(九)

考试总分:100分

考试类型:模拟试题

作答时间:90分钟

已答人数:456

试卷答案:有

试卷介绍: 聚题库整理了证券市场基本法律法规模拟考试试题(九),需要备考的朋友们赶紧来刷题吧!

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试卷预览

  • 1. 擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募集资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额()的罚款

    A1%以上10%以下

    B1%以上5%以下

    C5%以上10%以下

    D5%以上20%以下

  • 2. 对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务,证券公司在投资该产品或者开展该业务前,应当按照规定事先向( )、( )报告或者报批。

    A中国证监会;公司所在地的中国证监会派出机构

    B中国证监会;公司注册地的中国证监会派出机构

    C中国人民银行;公司所在地的中国证监会派出机构

    D中国人民银行;公司注册地的中国证监会派出机构

  • 3. 经过风险承受能力评估,经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为()五个等级。

    AA1、A2、A3、A4、A5

    BA5、A4、A3、A2、A1

    CC1、C2、C3、C4、C5

    DC5、C4、C3、C2、C1

  • 4. 个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件不包括()。

    A诚实守信,品行良好,无不良诚信记录

    B最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

    C最近2年未受到中国证监会的行政处罚

    D未负有数额较大到期未清偿的债务

  • 5. 证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计,并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构,未报送审计报告的,离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

    A2

    B3

    C5

    D7