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证券市场基本法律法规模拟考试试题(八)

证券市场基本法律法规模拟考试试题(八)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：290

试卷答案：有

试卷介绍： 聚题库整理了证券市场基本法律法规模拟考试试题(八)，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！

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试卷预览

单选题
  • 1. 从事证券业务的专业人员包括（）。Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司从事基金销售的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

    AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

    CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

    DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  • 2. 证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。
    Ⅰ.规模失控、决策失误
    Ⅱ.变相自营、账外自营
    Ⅲ.操纵市场、内幕交易
    Ⅳ.信用交易

    AⅡ.Ⅲ.Ⅳ

    BⅠ.Ⅱ.Ⅲ

    CⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    DⅠ.Ⅱ.Ⅳ

  • 3. 单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量()以上，且在该证券连续20个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量的30%以上的，构成操纵证券、期货市场罪，应予立案追诉

    A10%

    B30%

    C50%

    D70%

  • 4. 向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过()人的，为公开发行，应当依法报中国证监会核准

    A100

    B500

    C200

    D300

  • 5. 未经国家有关部门批准，非法发行股票或公司企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于()。

    A欺诈发行股票、债券罪

    B非法发行股票和公司、企业债券罪

    C诱骗他人买卖证券罪

    D内幕交易罪

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