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证券市场基本法律法规模拟考试试题(七)

证券市场基本法律法规模拟考试试题(七)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：519

试卷答案：有

试卷介绍： 聚题库整理了证券市场基本法律法规模拟考试试题(七)，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！

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试卷预览

单选题
  • 1. 国务院证券监督管理机构应当对证券公司的（ ）等风险控制指标作出规定。
    Ⅰ.净资本
    Ⅱ.净资本与负债的比例
    Ⅲ.净资本与净资产的比例
    Ⅳ.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例

    AⅠ.Ⅱ

    BⅠ.Ⅲ

    CⅡ.Ⅲ.Ⅳ

    DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  • 2. 王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》，然后交给其《证券投资风险揭示报告》，并告知其带回家研究。关于证券公司的做法，下列说法正确的是（）。
    Ⅰ.是正确的
    Ⅱ.错误的，证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示报告》
    Ⅲ.错误的，证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示报告》的理解程度
    Ⅳ.错误的，证券公司应该告知证券投资风险的各种事项

    AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

    BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

    CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  • 3. 根据《证券市场禁入规定》，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。

    A3至5年

    B10至15年

    C1至3年

    D5至10年

  • 4. 从事保荐业务的机构和个人，必须经()核准。

    A证券业协会

    B中国证监会

    C证券交易所

    D证券登记结算中心

  • 5. 欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。Ⅰ.一般客体Ⅱ.复杂客体Ⅲ.国家对证券市场的管理制度Ⅳ.投资者的合法权益

    AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

    BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

    CⅢ、Ⅳ

    DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

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