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证券市场基本法律法规模拟考试试题(六)

证券市场基本法律法规模拟考试试题(六)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：347

试卷答案：有

试卷介绍： 聚题库整理了证券市场基本法律法规模拟考试试题(六)，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！

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试卷预览

单选题

1. ()是依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券经营机构就业，主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测，并向投资者发布投资价值报告等，以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。

A证券投资顾问

B证券研究员

C证券分析师

D证券咨询师

2. 关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（）。

A50%

B60%

C75%

D80%

3. 从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）日内向中国证券业协会报告

A7

B10

C15

D20

4. 财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形（）。

A暂不需要关注

B应主动向所在机构的管理层说明

C主动向监管机关报告

D持续关注

5. 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在()年内不受理其执业证书的申请。

A2

B3

C4

D5

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