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证券市场基本法律法规模拟考试试题(三)

证券市场基本法律法规模拟考试试题(三)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：352

试卷答案：有

试卷介绍： 聚题库整理了证券市场基本法律法规模拟考试试题(三)，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！

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试卷预览

单选题

1. 从事期货投资咨询业务的人员应（）。
Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格
Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格
Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构
Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构

AⅡ.Ⅲ

BⅠ.Ⅱ.Ⅲ

CⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

DⅠ.Ⅳ

2. 《资格管理办法》规定，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在()内不得参加资格考试。

A半年

B1年

C2年

D3年

3. 单位犯集资诈骗罪的，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处()年以下有期徒刑或者拘役，可以并处罚金

A1

B3

C5

D10

4. 我国的基金强制托管制度于（　　）年建立。

A1998

B2000

C2006

D2010

5. 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。Ⅰ.已取得证券从业资格Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

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