证券市场基本法律法规模拟考试试题(二)

考试总分:100分

考试类型:模拟试题

作答时间:90分钟

已答人数:347

试卷答案:有

试卷介绍: 聚题库整理了证券市场基本法律法规模拟考试试题(二),需要备考的朋友们赶紧来刷题吧!

开始答题

试卷预览

  • 1. 中国证券业协会会员自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统。

    A10

    B30

    C7

    D15

  • 2. 个人申请保荐代表人资格,要求最近()年未受到中国证监会的行政处罚。

    A1

    B2

    C3

    D5

  • 3. 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备的条件包括()。
    Ⅰ.公司净资本符合中国证监会的规定
    Ⅱ.公司注册资本和净资产不低于人民币500 万元
    Ⅲ.建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制
    Ⅳ.公司财务会计信息真实、准确、完整

    AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

    BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

    CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

    DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  • 4. 会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

    A2

    B5

    C10

    D15

  • 5. 经营机构进行现场录音或者录像留痕之后,应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自查报告等的保存期限不得少于(  )年。

    A5

    B10

    C15

    D20

用户服务协议与隐私政策

感谢您信任并使用聚题库系统。我们深知个人信息和隐私保护的重要性,为了更好地保护您的个人权益,在使用产品前请充分阅读并理解《用户服务协议》《隐私协议》


长沙聚优教育咨询有限公司(以下简称“长沙聚优”)在此特别提醒您在使用相关服务前,请认真阅读协议条款内容,确保您充分理解协议中各条款,特别是免除或者限制责任、法律适用和管辖的条款,以及开通或使用某项服务的单独协议,并选择接受或不接受。如你未满18周岁,请在法定监护人陪同下仔细阅读并充分理解本协议,并征得法定监护人的同意后使用“聚题库”软件及相关服务。除非您接受本协议所有条款,否则您无权注册、登录或使用本协议所涉服务。


隐私权政策适用我们提供的软件、网站、服务,包括但不限于适用于电脑、移动智能终端产品及服务。


本隐私权政策旨在帮助您了解我们会收集哪些数据,为什么收集这些数据、会利用这些数据做什么以及我们如何保护这些数据。了解这些内容,对于您行使个人权利及保护您的个人信息至关重要,请您在使用我们产品或服务前务必抽出时间认真阅读本政策。

不同意
同意

需要获得您的同意后才能使用服务