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证券市场基本法律法规模拟考试试题(二)

证券市场基本法律法规模拟考试试题(二)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：339

试卷答案：有

试卷介绍： 聚题库整理了证券市场基本法律法规模拟考试试题(二)，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！

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试卷预览

单选题
  • 1. 中国证券业协会会员自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（ ）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。

    A10

    B30

    C7

    D15

  • 2. 个人申请保荐代表人资格，要求最近()年未受到中国证监会的行政处罚。

    A1

    B2

    C3

    D5

  • 3. 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。
    Ⅰ.公司净资本符合中国证监会的规定
    Ⅱ.公司注册资本和净资产不低于人民币500 万元
    Ⅲ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
    Ⅳ.公司财务会计信息真实、准确、完整

    AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

    BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

    CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

    DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  • 4. 会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

    A2

    B5

    C10

    D15

  • 5. 经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自查报告等的保存期限不得少于（　　）年。

    A5

    B10

    C15

    D20

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