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证券市场基本法律法规模拟考试试题(一)

证券市场基本法律法规模拟考试试题(一)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：504

试卷答案：有

试卷介绍： 聚题库整理了证券市场基本法律法规模拟考试试题(一)，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！

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试卷预览

单选题
  • 1. 下列属于证券公司隔离墙措施的有（）。
    Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密
    Ⅱ.加强对设计敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全
    Ⅲ.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测
    Ⅳ.与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密

    AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

    BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

    CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  • 2. 私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。

    A5

    B10

    C15

    D20

  • 3. 对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施不包括()。

    A责令整改

    B刑事处罚

    C谈话提醒

    D警示

  • 4. 中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每（ ）检查一次。

    A3年

    B1年

    C2年

    D半年

  • 5. 协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次，()内没有管理客户委托资产，不予通过年检。

    A3个月

    B6个月

    C1年

    D2年

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