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证券从业资格考试法律法规试题

证券从业资格考试法律法规试题

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：304

试卷答案：有

试卷介绍： 证券从业资格考试法律法规试题已经整理好，还有专业的答案解析！

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单选题

1. 《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有（）。
Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%

AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

2. 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A2

B3

C4

D5

3. 证券金融公司应当每年按照税后利润的(　　)提取风险准备金。

A5％

B10％

C15％

D20％

4. 下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是（）。

A甲某，年满20周岁，本科文化

B乙某，年满18周岁，大专文化

C丙某，年满20周岁，初中文化

D丁某，年满20周岁，高中文化

5. 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。Ⅰ.本罪的主体为特殊主体Ⅱ.本罪的主观方面必须为故意Ⅲ.本罪所侵害的客体为复杂客体Ⅳ.本罪的客观方面表现为故意提供虚假信息

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅳ

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