考试总分:100分
考试类型:模拟试题
作答时间:90分钟
已答人数:319
试卷答案:有
试卷介绍: 聚题库整理了证券法律法规选择题(二),还有专业的答案解析!
AI、Ⅱ
BI、Ⅲ
CⅡ、Ⅲ
DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
AI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BI、Ⅱ、Ⅲ
CI、Ⅱ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
AⅡ、Ⅱ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
A①②③
B①③⑤
C②③⑤
D③④⑤
A利益保证承诺
B因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由
C限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容
D投资者适当性匹配意见
A为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务
B将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务
C为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
D为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务
A人员
B信息
C账户
D资金
A自然人的虚假陈述
B法人的虚假陈述
C一级市场中的虚假陈述
D二级市场中的虚假陈述
A对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
B对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑
C并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金
D处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
A客体要件
B客观要件
C主体要件
D主观要件