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证券法律法规选择题(一)

证券法律法规选择题(一)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：430

试卷答案：有

试卷介绍： 聚题库整理了证券法律法规选择题(一)，还有专业的答案解析！

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试卷预览

单选题 多选题
  • 1. 甲为证券投资顾问，乙为证券分析师，丙为保荐代表人，丁为客户资产管理业务投资主办人，其中属于证券投资咨询执业人员的有（）。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁

    AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

    BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

    CⅡ、Ⅲ

    DⅠ、Ⅱ

  • 2. 普通投资者的特别保护应当至少体现在以下方面（　　）。
    Ⅰ.信息告知
    Ⅱ.风险警示
    Ⅲ.推荐风险等级低的产品
    Ⅳ.适当性匹配

    AⅠ、Ⅱ

    BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

    CⅡ、Ⅳ

    DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  • 3. 某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法中正确的是()。

    A监事会必须设立主席和副主席

    B监事会主席和副主席是监事会的召集人

    C监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助

    D对董事、高凌管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，-并向董事会提出专项议案

  • 4. 客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内吏新且没有捷出合理理由的，证券公司应()。

    A继续为客户办理业务

    B中止为客户办理业务

    C采取临时冻结账户

    D不予理踩

  • 5. 监事会和连续________日单独或者合计持有公司________以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。()

    A30;5%

    B60;5%

    C90;10%

    D365;10%

  • 1. 国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设立申请，应当考虑(　　)的需要。

    A证券市场发展

    B社会公共利益

    C社会发展

    D公平竞争

  • 2. 国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展(　　)活动。

    A经营方式创新

    B业务或者产品创新

    C组织创新

    D激励约束机制创新

  • 3. 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，(　　)。

    A不导继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务

    B不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务

    C应当在收到中国证监会做出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务

    D由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务

  • 4. 下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的有()。

    A国家对证券市场的管理制度

    B股东的合法权益

    C债权人的合法权益

    D公众的合法权益

  • 5. 发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有()。

    A股票发行数额在500万元以上的

    B伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

    C利用募集的资金进行正常经营活动的

    D转移或者隐瞒所募集资金的

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