考试总分:100分
考试类型:模拟试题
作答时间:90分钟
已答人数:485
试卷答案:有
试卷介绍: 证券法律法规考试题及答案(一)已经整理好,还有专业的答案解析!
AI、Ⅱ、Ⅳ
BI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CI、Ⅱ、Ⅲ
DⅢ、Ⅳ
AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅢ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ
A具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
B具备良好的诚信记录及职业操守
C最近2年内没有受到监管部门的行政处罚
D已取得证券从业资格
A未被机构聘用
B存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形
C被中国证监会认定为证券市场禁入者
D最近3年未受过刑事处罚
A证券咨询师
B证券分析师
C证券投资顾问
D证券研究员
A犯罪主体是一般主体
B犯罪主观方面是无意
C犯罪客体是国家金融管理秩序
D犯罪主观方面是故意
A主要股东具有持续盈利能力,信誉良好
B最近2年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元
C董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格
D有完善的风险管理与内部控制制度
A应建立健全自营账户的审核和稽核制度
B对自营资金执行独立清算制度
C自营业务资金的出人必须以公司名义进行
D禁止从自营账户中提取现金
A从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制
B健全董事会制度,突出董事会集体决策作用,强化对董事长权力的制约,细化董事会会议制度和工作程序
C强化监事会作用
D明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任
A停业整顿
B托管
C接管
D行政重组