考试总分:100分
考试类型:模拟试题
作答时间:90分钟
已答人数:230
试卷答案:有
试卷介绍: 本站整理了超多证券市场基本法律法规题,需要备考的朋友们赶紧来刷题吧!
A5
B10
C7
D3
A3
B1
C5
D2
A被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,可在其他证券公司中从事证券相关业务
B违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施
C被中国证监会采取证券市场禁止人措施的人员,在禁人期间内,不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务
D行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序,严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施
A中国证监会
B中国证券业协会
C中国证监会派出机构
D证券公司
AⅢ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅡ、Ⅳ
A本罪的犯罪主体为特殊主体,个人不能成为本罪的犯罪主体
B本罪的成立要求有非法占有的目的
C本罪与集资诈骗罪的区别之一在于后者具有非法占有的目的
D本罪的主观要件为故意
A证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚
B运用募集资金投资亏损的处罚
C基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚,出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚;基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚
D擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚
A有权向股东会提出罢免董事、经理的建议
B股份有限公司监事会至少每年度召开1次
C有限责任公司的监事会会议6个月至少召开1次
D出席会议的监事可以不在会议记录上签字
A要求证券公司的注册资本应当是实缴资本
B明确提出了风险管理和内部控制制度
C主要股东资格的限制条件
D对公司章程的要求
A修改公司章程
B决定公司的经营方针和投资计划
C审议批准董事会的报告
D对发行公司债券作出决议