考试总分:100分
考试类型:模拟试题
作答时间:90分钟
已答人数:198
试卷答案:有
试卷介绍: 证券市场基本法律法规第一章试题及答案已经整理好,还有专业的答案解析!
A投资主办人须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
B投资主办人不得少于3人
C投资主办人须具备良好的诚信记录和职业操守
D投资主办人须通过中国证券业协会的注册登记
AⅠⅡⅢ
BⅠⅡⅢⅣ
CⅠⅡⅣ
DⅠⅢⅣ
A50
B100
C200
D500
A1~3年
B3~5年
C5~10年
D终身
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
A处5年以下有期徒刑
B并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
C数额巨大或者有其他严重情节的,处3年以上10年以下有期徒刑
D数额巨大或者有其他严重情节的,单处5万元以上50万元以下罚金
A独立的客户资产存管制度
B以净资本为核心的风险预警与监管制度
C以适当性服务为重点的投资者保护制度
D以自我约束为主的内部合规管理制度
A证券投资咨询
B与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
C证券资产管理
D保荐业务
A一级市场中的虚假陈述
B二级市场中的虚假陈述
C新三板市场中的虚假陈述
D面向社会公众的虚假陈述
A处置证券公司风险过程中,应当保障证券经纪业务正常进行
B证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定,收购个人债权、弥补客户的交易结算资金
C行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式,转让方案应由中国证监会批准
D行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计,并报中国证监会认定