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证券市场基本法律法规试题及答案(一)

证券市场基本法律法规试题及答案(一)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：304

试卷答案：有

试卷介绍： 聚题库整理了证券市场基本法律法规试题及答案(一)，还有专业的答案解析！

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试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. 行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取()的证券市场禁人措施。

    A3～5年

    B3～10年

    C5～10年

    D2～5年

  • 2. 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处)万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处()方元以下罚款。

    A1;1

    B2;2

    C3;3

    D3;1

  • 3. 甲、乙、丙、丁均为证券投资顾问，下列关于其为客户提供服务的做法中，正确的是（）。Ⅰ.甲向客户提供投资建议，并向客户提示潜在的投资风险Ⅱ.乙对客户保证本金不亏损Ⅲ.丙与客户投资建议不一致，代客户决定投资决策Ⅳ.丁向客户说明与其投资建议不一致的观点

    AⅠ、Ⅱ

    BⅢ、Ⅳ

    CⅡ、Ⅲ

    DⅠ、Ⅳ

  • 4. 个人申请注册登记为财务顾问主办人的，应当符合的条件有()。Ⅰ.具有证券从业资格Ⅱ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务Ⅳ.最近36个月无违反诚信的不良记录

    AⅠⅡⅢ

    BⅠⅡⅣ

    CⅠⅡⅢⅣ

    DⅡⅢⅣ

  • 5. 按照《证券监督管理条例》的要求，以下()公司应当建立独立董事制度。

    A经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司

    B经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司

    C经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司

    D经营证券承销与保荐业务，研究咨询业务和自营业务的丁公司

  • 1. 证券公司同时有(　　)情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。

    A违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险

    B不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力

    C需要动用证券投资者保护基金

    D证券公司出现亏损

  • 2. 与1998年《证券法》相比，2005年《证券法》主要修订的内容有(　　)。

    A完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量

    B加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险

    C加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度

    D完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序

  • 3. 下列关于背信运用受托财产罪的说法，正确的是()。

    A侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益

    B犯罪主体是特殊主体

    C主观方面一般是为了获取合法利润

    D客观方面表现为金融机构违背受托义务

  • 4. 概述关于证券公司的发展历史，下列说法正确的有(　　)。

    A1984年，工商银行上海信托投资公司代理发行公司股票

    B1987年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立

    C1988年，国债柜台交易正式启动

    D1990年，中国证券业协会成立

  • 5. 概述设立证券公司，对注册资本的要求有(　　)。

    A注册资本应当是实缴资本

    B将注册资本最高限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩

    C分为5000万元、1亿元和2亿元三个标准

    D经营财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5000万元

  • 1. 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支付证券、金融衍生产品以及中国证监会认可的其他投资品种。(　　)

    A对

    B错

  • 2. 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖出的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的证券。(　　)

    A对

    B错

  • 3. 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。(　　)

    A对

    B错

  • 4. 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。(　　)

    A对

    B错

  • 5. 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。(　　)

    A对

    B错

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