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新三板董秘资格证考前模拟卷(一)

新三板董秘资格证考前模拟卷(一)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：120分钟

已答人数：221

试卷答案：有

试卷介绍： 新三板董秘资格证考前模拟卷(一)已经上线啦，大家快来做题吧。

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试卷预览

单选题 多选题 判断题

1. 创新层挂牌公司(不包括仅通过市值条件进入情形)出现（）情形的，全国股转公司定期将其调整出创新层。

A最近两年净利润均为负值

B最近两年净利润均为负值，且营业收入均低于3000万元

C最近两年净利润平均为负值，且营业收入平均低于3000万元

D最近两年净利润均为负值，且营业收入平均低于3000万元

2. 创新层挂牌公司最近一年财务报告出现下列（）情形的，全国股转公司定期将其调整出创新层。

A最近一年净利润为负值

B最近一年营业收入低于1000万元

C最近一年期末净资产为负值

D最近一年经营产生的现金流量净额为负值

3. 创新层和精选层挂牌公司出现（）情形的，全国股转公司自相关情形认定之日起（）个交易日内启动层级调整工作。

A即时调整，5

B定期调整，10

C即时调整，10

D定期调整，5

4. 创新层或精选层挂牌公司因更正年度报告导致触发定期调整情形，被调整至基础层，若同时出现下列哪种情形，自调整至基础层之日起24个月不得再进入创新层或精选层。（）

A被中国证监会及其派出机构行政处罚

B被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施

C因信息披露文件存在虚假记载受到中国证监会及其派出机构行政处罚

D因信息披露文件存在虚假记载受到全国股转公司纪律处分

5. 根据《分层管理办法》，以下不属于未按期披露定期报告，应当调出创新层的情形的是（）。

A未在每个会计年度结束之日起4个月内披露年度报告

B未在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内披露半年度报告

C未在每个会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内披露季度报告

D其他三项都不属于

1. 全国股转公司在各市场层级的差异化制度安排包括（）。

A投资者适当性标准

B股票交易方式

C发行融资制度

D公司治理和信息披露要求

2. 全国股转系统设置了哪些层级，将符合不同条件的挂牌公司分别纳入不同市场层级管理（）。

A展示层

B基础层

C创新层

D精选层

3. 下列关于精选层即时退出的情形，说法正确的是（）。

A精选层挂牌公司出现连续60个交易日股票收盘价均低于每股面值的，全国股转公司即时将其调出精选层

B精选层挂牌公司更正往年财务报告发现触发当年的定期退出情形的，全国股转公司定期将其调出精选层

C精选层挂牌公司未能在会计年度结束之起4个月内编制并披露年度报告的，全国股转公司定期将其调出精选层

D精选层挂牌公司连续60个交易日股东人数均少于200人的，全国股转公司即时将其调出精选层

4. 下列关于全国股转系统层级调整和终止挂牌的关系的说法，正确的有（）。

A挂牌公司出现强制终止挂牌情形的，全国股转公司在其股票终止挂牌前不进行层级调整

B挂牌公司出现主动终止挂牌情形的，全国股转公司在其股票终止挂牌前不进行层级调整

C挂牌公司出现强制终止挂牌情形的，全国股转公司在其股票终止挂牌前可以进行层级调整

D挂牌公司出现主动终止挂牌情形的，全国股转公司在其股票终止挂牌前可以进行层级调整

5. 下列关于全国股转系统挂牌公司的定期层级调整次数的说法正确的有（）。

A每年1次

B每年2次

C每年3次

D经中国证监会批准，全国股转公司可以根据市场发展的需要，增加层级调整次数

1. 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反证券法的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上三百万元以下的罚款。

A对

B错

2. 只有当股东大会决议涉及到对挂牌公司股票转让价格有重大影响的信息时，才需要披露。

A对

B错

3. 只有县级人民政府财政部门才可依法对违反《会计法》的单位和人员作出行政处罚。

A对

B错

4. 中期财务报告至少应当包括资产负债表、利润表、现金流量表和附注。

A对

B错

5. 主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其从业人员出具的文件违反信息披露真实性、准确性、完整性原则的，全国股转公司可以对其采取自律监管措施或纪律处分。

A对

B错

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