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新三板董秘考试试题(一)

新三板董秘考试试题(一)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：120分钟

已答人数：403

试卷答案：有

试卷介绍： 新三板董秘考试难吗？本站现为大家带来了新三板董秘考试试题(一)，难不难你测试一下就知道啦。

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试卷预览

单选题 多选题 判断题

1. 公司本次定向发行现有股东是指（）。

A董事会召开日的在册股东

B股东大会通知公告中规定的股权登记日(以下简称股权登记日)的在册股东

C股东大会召开日的在册股东

D挂牌公司向全国股转公司提交发行申请文件时的在册股东

2. 公司董事会应当依法就本次股票发行的具体方案作出决议，并提请股东大会批准，股东大会决议必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A1/2

B1/3

C2/3

D全部

3. 股票定向发行情况报告书中应说明公司最近（）年主要财务指标、按照股票发行完成后的总股本计算的每股收益等指标的变化情况。

A1

B2

C3

D4

4. 挂牌公司定向发行中涉及特殊投资条款的，可以存在的是（）。

A除投资者以非现金资产认购或发行目的为股权激励等情形中，挂牌公司作为受益人外，挂牌公司作为特殊投资条款所属协议的当事人。

B约定挂牌公司未来再融资时，如果新投资方与挂牌公司约定了优于本次发行的特殊投资条款，则相关条款自动适用于本次发行认购方

C约定挂牌公司未来经营业绩

D触发条件与挂牌公司市值挂钩

5. 挂牌公司对投资者参与股票定向发行时约定业绩承诺等特殊投资条款的，挂牌公司（）。

A不需提交董事会和股东大会审议

B仅需以股东临时议案形式提交股东大会审议通过，不需要提交董事会审议通过

C仅需提交董事会审议通过，不需要提交股东大会审议通过

D需提交董事会与股东大会审议通过

1. 下列发行对象符合无需提供证券公司出具的推荐文件以及律师事务所出具的法律意见书发行要求的是（）。

A全体股东

B控股股东、实际控制人

C董事、监事、高级管理人员

D核心员工

2. 下列可以参与发行人股票定向发行的是（）。

A实缴出资1000万且拟登记为私募基金管理人的公司本身参与认购

B已完成登记的私募基金管理人管理的尚未完成备案的私募基金

C已完成备案的私募基金产品

D未完成登记的私募基金管理人管理的未备案的私募基金产品

3. 下列主体中，可以参与发行人股票定向发行的是（）。

A员工持股计划

B员工持股平台

C私募股权基金

D资产管理计划

4. 以下股票定向发行需经中国证监会核准的有（）。

A股东人数超200人的发行人的股票定向发行

B向特定对象发行股票后股东人数累计超200人的

C发行后股东累计不超200人，但发行人发行前因违法违规行为被中国证监会行政处罚的

D发行后股东累计不超200人，但交易活跃的做市公司

5. 以下关于发行对象认购资金来源的披露，说法错误的是（）。

A董事会已确定发行对象的，发行人应当在定向发行说明书中披露发行对象的认购资金来源

B董事会未确定发行对象的，发行人应当在定向发行说明书中披露发行对象的认购资金来源

C发行人应当认购结果公告中披露发行对象的认购资金来源

D发行人应当在发行情况报告书中披露发行对象的认购资金来源

1. 控股股东、实际控制人可以任免高级管理人员。

A对

B错

2. 累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。(　　)

A对

B错

3. 某挂牌公司监事会在知晓董事会不依法履行召集和主持股东大会会议后，及时自行召集和主持了股东大会会议。

A对

B错

4. 通过接受委托的方式持有股份达到3%的股东或实际控制人，应当及时将委托人情况告知挂牌公司，履行信息披露义务。

A对

B错

5. 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾三年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾三年不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

A对

B错

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