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新三板董秘资格考试试题(八)

新三板董秘资格考试试题(八)

考试总分：99分

考试类型：模拟试题

作答时间：120分钟

已答人数：6

试卷答案：有

试卷介绍： 新三板董秘资格考试试题(八)专为主要考取新三板董秘资格证的伙伴提供，超多新三板董秘资格证新题等你来做。

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试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. 某挂牌公司董秘向其他董秘咨询定向发行股份新增股份登记业务，甲乙丙丁四位董秘提供了以下说法，正确的有（）。

    A甲说：我们在中国结算网上业务平台提交了定向发行新增股份登记的申请，但是全国股转公司出具的本次定向发行股份的确认数据未到中国结算，中国结算也无法开始办理

    B乙说：定向发行股份新增股份登记办理过程中，新增股份的可转让日由中国结算确定并告知挂牌公司

    C丙说：2015年，我们公司在同一时间委托中国结算办理了新增股份登记和权益分派业务

    D丁说：中国结算北京分公司没有在线客服，目前还不能通过关注中国结算的官方微信号或登录中国结算的官网进行在线咨询

  • 2. 以下关于行政监管与自律监管的说法错误的是（）。

    A全国股转系统对挂牌公司实行自律监管

    B能够通过自律、市场、公司自治解决的事，行政力量原则上不介入

    C行政监管和自律监管可以相互替代

    D证监会应当严格执法，对挂牌公司虚假披露、内幕交易、操纵市场等违法违规行为采取监管措施，实施行政处罚

  • 3. 全国股转公司实施责令改正的，应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书，告知其整改的事项、时限和要求等内容。改正期限不得超过（），自律监管对象因特殊原因提出延长申请并获全国股转公司批准的，可以延长（），申请延长不得超过两次。

    A三个月，三个月

    B六个月，三个月

    C六个月，一个月

    D三个月，一个月

  • 4. 在资产负债表中，资产是按照（）排列的。

    A清偿时间的先后顺序

    B会计人员的填写习惯

    C金额大小

    D流动性大小

  • 5. 以下不属于体现挂牌公司盈利能力的财务指标是（）。

    A毛利率

    B基本每股收益

    C销售净利率

    D流动比率

  • 1. 市场分层的理念和目的包括（）。

    A进一步完善新三板市场功能

    B实施差异化制度安排

    C对挂牌公司的投资价值作出主观判断

    D对挂牌公司的投资价值作出客观判断

  • 2. 某挂牌公司2020年进入精选层(非仅通过“市值+研发投入”条件进入)，2022年对2021年年报存在的会计差错事项进行了更正，下列情形中，肯定触发精选层降层的有（）。

    A更正后的净利润为负值

    B更正后的期末净资产为负值

    C更正后的净利润为负值，且当年营业收入低于1000万元

    D其他三项都是

  • 3. 精选层挂牌公司出现下列（）情形的，全国股转公司即时将其调出精选层。

    A连续60个交易日，股票每日收盘价均低于每股面值

    B连续60个交易日，股东人数低于100人

    C进层后被行政机关处以行政处罚累计达到2次

    D不符合所属市场层级进入条件，但依据虚假材料进入的

  • 4. 以下构成违规的情形有（）。

    A公司重大资产重组停牌申请表无主办券商盖章

    B公司拟进行重大资产重组且相关信息尚未泄露，盘中董秘电话联系监管员办理停牌

    C公司定于停牌生效日披露停牌的提示性公告

    D交易双方仅达成初步实质性意向，挂牌公司立即申请重大资产重组停牌

  • 5. 关于股票复牌的说法，证券的有（）。

    A股东大会审议否决公司股票终止挂牌议案，应当及时向全国股转公司申请股票复牌

    B挂牌公司决定取消主动终止挂牌，董事会审议通过取消主动终止挂牌议案后应当及时向全国股转公司申请股票复牌

    C全国股转公司受理挂牌公司主动终止挂牌申请后，挂牌公司决定取消终止挂牌的，股东大会审议通过取消主动终止挂牌议案后应及时向全国股转公司申请股票复牌

    D全国股转公司受理挂牌公司主动终止挂牌申请后，挂牌公司决定取消终止挂牌的，挂牌公司应当受到全国股转公司出具的《终止审查通知书》后的两个交易日内申请股票复牌

  • 1. 公司股票因重大资产重组停牌后，公司决议取消重组事项或确认不构成重大资产重组，可以向全国股转公司申请复牌。

    A对

    B错

  • 2. 挂牌公司、主办券商不得无故拖欠申请股票限售或解除限售。

    A对

    B错

  • 3. 申请办理自愿限售的，需提交由挂牌公司和全体股东共同签字盖章的申请书，并提交主办券商出具的审查意见，全国股转公司审查后出具限售登记函。

    A对

    B错

  • 4. 在无其他主办券商承接持续督导工作的情形下，挂牌公司可以与主办券商协商一致决定解除持续督导协议。

    A对

    B错

  • 5. 挂牌公司因更正年度报告导致触发即时调整情形被调出精选层的，如果公司同时因信息披露虚假记载受到中国证监会及其派出机构行政处罚或全国股转公司公开谴责，则自调整至基础层之日起的24日个月内，该公司既不得进入精选层也不得进入创新层。

    A对

    B错

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