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深交所董秘资格模拟试卷(三)

深交所董秘资格模拟试卷(三)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：120分钟

已答人数：53

试卷答案：有

试卷介绍： 深交所董秘资格模拟试卷(三)内有着非常多的深交所董秘资格考试新题目，大家快来做题吧。

开始答题

试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. 公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（）核准；

    A中国证监会

    B证券交易所

    C国务院

    D国资委

  • 2. 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（）确定

    A证券监督管理机构

    B证券交易所

    C一级市场投资者

    D发行人与承销的证券公司

  • 3. 董事可以由经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任经理或者其他高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的（）

    A1/5

    B1/4

    C1/3

    D1/2

  • 4. 发行人向中国证监会报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，发行人不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准的，发行人以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作的，发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章系伪造或者变造的，除依照《证券法》的有关规定处罚外，中国证监会将采取（）不受理发行人的股票发行申请的监管措施。

    A终止审核并在36个月内；

    B终止审核并在24个月内；

    C终止审核并在12个月内；

    D终止审核；

  • 5. 国务院证券监督管理机构必须自受理证券发行申请文件之日起（）内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内

    A一个月

    B三个月

    C六个月

    D一年

  • 1. 上市公司章程对下列哪些人员具有约束力（）

    A董事

    B监事

    C控股股东

    D财务总监

    E董事会秘书

  • 2. 证券的发行、交易活动，必须实行（）原则

    A公信

    B公平

    C公开

    D公正

  • 3. 我国证券市场的自律性组织有哪些（）

    A证券监督管理委员会

    B证券交易所

    C各地方证监局

    D证券业协会

    E董事会秘书协会

  • 4. 下列关于监事会的说法哪些是正确的？（）

    A国有独资公司由国家授权投资的机构或者国家授权的部门依照法律，行政法规的规定，对其国有资产实施监督管理，不设监事会

    B国有独资公司设监事会，监事会主要由国务院或者国务院授权的机构，部门委派的人员组成，并有公司职工代表参加

    C有限责任公司，股东人数较少和规模较小的，不设监事会，可以设1至2名监事

    D监事会有提议召开临时股东会的权力

  • 5. 上市公司发生的下列事件中，应当立即公告的有（）

    A公司总经理发生变动

    B公司40%的监事发生变动

    C公司财务负责人发生变动

    D人民法院依法撤销董事会决议

  • 1. 控股股东及其他关联方与上市公司发生的经营性资金往来中，应当严格限制占用上市公司资金。

    A对

    B错

  • 2. 上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部转让，不受相关管理规则转让比例的限制。

    A对

    B错

  • 3. 中国证监会对上市公司证券发行的核准，表明其对该证券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者认可。

    A对

    B错

  • 4. 有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。

    A对

    B错

  • 5. 境内公司股票以外币认购和交易的，适用首次公开发行股票并上市管理办法。

    A对

    B错

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