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深交所董秘资格考试试题(八)

深交所董秘资格考试试题(八)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：120分钟

已答人数：376

试卷答案：有

试卷介绍： 深交所董秘资格考试试题(八)有着深交所董秘资格考试单选题、多选题以及判断题，大家快来测试吧。

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试卷预览

单选题 多选题 判断题

1. 根据《非公办法》的规定，以下关于监事会描述正确的选项是（）。

A监事会应当在股东大会审议认定核心员工后，对核心员工名单发表明确意见

B监事会应当在股东大会审议认定核心员工前，对核心员工名单发表明确意见

C监事会可以在股东大会审议认定核心员工后对核心员工名单发表明确意见

D监事会无需对提交股东大会审议的核心员工名单发表明确意见

2. 创新层挂牌公司发生交易所涉及的资产总额或成交金额占公司最近一个会计年度经审计总资产的（）以上，应提交股东大会审议。

A25%

B50%

C75%

D100%

3. 董事、监事、高级管理人员在任职期间出现依据《公司法》规定不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的，公司应当（）。

A解除其职务

B由其继续履行职务到任期届满之日，不得再选再任

C如果不能确定继任者则由其继续履行职务

D召开股东大会决定其是否继续履行职务

4. 董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的（）时，应当与2个月内召开临时股东大会。

A1/2

B1/3

C1/4

D2/3

5. 精选层挂牌公司发生交易涉及的资产总额占公司最近一个会计年度经审计总资产的（）以上的，应当提交股东大会审议。

A30%

B50%

C75%

D100%

1. 《公司治理规则》中规定挂牌公司与同一关联方进行的关联交易金额等按照连续十二个月内累计计算的原则确定。同一关联方包括（）。

A与该关联方受同一实际控制人控制的法人或其他组织

B与该关联方存在股权控制关系的法人或其他组织

C由同一自然人担任董事的法人或其他组织

D由同一自然人担任高级管理人员的法人或其他组织

2. 下列交易应经精选层挂牌公司董事会审议的是（）。

A与关联法人发生的成交金额占公司最近一期经审计总资产0.5%以上的交易，且超过500万

B与关联法人发生的成交金额占公司最近一期经审计总资产0.2%以上的交易，且超过300万

C与关联自然人发生的成交金额在30万元以上的关联交易

D与关联自然人发生的成交金额在50万元以上的关联交易

3. 发行人进行股票定向发行时，董事会决议确定具体发行对象的，董事会决议应当明确以下哪些内容（）。

A具体发行对象(是否为关联方)及其认购价格

B发行价格区间

C认购数量或数量上限

D现有股东优先认购安排

4. 采取做市交易方式的股票发生下列情形之一（），将导致该股票做市商不足2家时，自T+1交易日起，该股票停牌。

A该股票做市商提出申请并经全国股转公司同意，退出为该股票做市

B该股票做市商被暂停、终止从事做市业务

C该股票做市商被禁止为该股票做市

D该股票的做市商库存股不足10万股

5. 关于交易纠纷，以下说法正确的是（）。

A主办券商之间、主办券商和客户之间发生交易纠纷，相关主办券商应当记录有关情况，以备全国股转公司查阅

B交易纠纷影响正常交易的，主办券商应当及时向全国股转公司报告

C主办券商之间、主办券商和客户之间发生交易纠纷，全国股转公司可以按有关规定，提供必要的交易数据

D客户对交易有疑义的，主办券商有义务协调处理

1. 上市公司不得为股东及其关联方提供担保。

A对

B错

2. 公司向证券交易所申请公司债券上市交易的前提条件之一，就是其公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。

A对

B错

3. 董事应积极履行对公司的勤勉义务，不得仅以对公司业务不熟悉或者对相关事项不了解为由主张免除责任。

A对

B错

4. 竞价交易中，债券交易的申报数量应当为1手或其整数倍，债券质押式回购交易的申报数量应当为10手或其整数倍，债券买断式回购交易的申报数量应当为100手或其整数倍。

A对

B错

5. 《关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知》(证监公司字[2000]61号)、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发[2003]56号)中与《关于规范上市公司对外担保行为的通知》规定不一致的，按各自文件规定执行。

A对

B错

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