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2021年7月证券投资顾问考试试题

2021年7月证券投资顾问考试试题

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：179

试卷答案：有

试卷介绍： 2021年7月证券投资顾问考试试题已经整理好，还有专业的答案解析！

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单选题 多选题 判断题

1. 证券投资顾问应妥善保管客户资料，禁止泄露机密信息，这是证券投资顾问的（）原则

A忠实诚信

B保密原则

C勤勉尽责

D专业胜任

2. 以下关于客户风险能力的评估方法说法正确的是( )? Ⅰ.商业银行分支机构理财产品销售部门负责人或经授权的业务主管人员应当定期对已完成的客户风险承受能力评估书进行审核 Ⅱ.确定客户风险承受能力评级，由低到高至少包括四级，并可根据实际情况进一步细分 Ⅲ.定期或不定期地采用当面或网上银行方式对客户进行风险承受能力持续评估 Ⅳ.制定统一的客户风险承受能力评估书

AⅠ.Ⅲ.Ⅳ

BⅠ.Ⅳ

CⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

DⅡ.Ⅳ

3. 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和( )的，中国证监会及其派出机构可以采取相应的监管措施。

A《证券投资基金法》

B《证券投资顾问业务暂行规定》

C《证券投资基金暂行管理办法》

D《基金运作管理办法》

4. （　　）一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。

A时滞

B静默期

C隔离墙

D回避

5. 关于现值和终值，下列说法错误的是（　）。

A随着复利计算频率的增加，实际利率增加，现金流量的现值增加

B期限越长，利率越高，终值就越大

C货币投资的时间越早，在一定时期期末所积累的金额就越高

D利率越低或年金的期间越长，年金的现值越大

1. 基本活动主要包括（）

A生产前的准备

B生产机器制造

C生产后的产品仓储

D生产后的产品分销、销售、广告、服务

2. 下列属于定量数据的特征的是（）

A通过文字表达意思

B以数字和标准化的数据表现

C采用概念化和理论框架来进行分析

D从数字中获得分析意义

3. 根据时间数列自相关系数，便可以对时间数列的性质和特征作出判别。以下关于判别的准则正确的有（）

A如果所有的自相关系数都近似地等于0，表明该时间数列属于随机性时间数列

B如果r1比较大，r2、r3渐次减小，从r4开始趋近于0，表明该时间数列是趋势性时间数列

C如果r1最大，r2、r3等多个自相关系数逐渐递减但不为0，表明该时间数列存在着某种趋势

D如果一个数列的自相关系数出现周期性变化，每间隔若干个便有一个高峰，表明该时间数列是季节性时间数列

4. 以下哪些行为属于总部行为（）

A工程、管理和金融服务

B信誉、商标转让

C上游生产

D下游生产

5. 下列关于跨品种套利的说法，正确的有（）

A当小麦期货价格高于玉米期货价格的程度远小于正常价差水平时，期货合约进行套利

B当小麦期货价格高于玉米期货价格的程度远大于正常价差水平时，期货合约进行套利

C当小麦期货价格高于玉米期货价格的程度远小于正常价差水平时，可卖出小麦期货合约、同时买入玉米期货合约进行套利

D当小麦期货价格高于玉米期货价格的程度远大于正常价差水平时，可买入小麦期货合约、同时卖出玉米期货合约进行套利

1. 权证是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。（）

A对

B错

2. 在《上市公司行业分类指引》中，门类、大类、中类均采取跳跃增码，以适应今后增加或调整类属的需要。（）

A对

B错

3. 1952年，哈里·马柯威茨发表了一篇题为《证券组合选择》的论文。这篇著名的论文标志着现代证券组合理论的开端。（）

A对

B错

4. 在不卖空的情况下，相关系数越小的证券组合可获得越小的风险。（）

A对

B错

5. 区分报表性重组和实质性重组的关键是看有没有进行大规模的资产置换或合并。（）

A对

B错

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