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证券投资顾问资格证考试题(一)

证券投资顾问资格证考试题(一)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：475

试卷答案：有

试卷介绍： 聚题库整理了证券投资顾问资格证考试题(一)，还有专业的答案解析！

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试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. 用复利计算第n期期末终值的计算公式为()。

    APV=FV×(1+i)n

    BFV=PV×(1+i)n

    CPV=FV×(1+i×n)

    DFV=PV×(1+i×n)

  • 2. 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和( )的，中国证监会及其派出机构可以采取相应的监管措施。

    A《证券投资基金法》

    B《证券投资顾问业务暂行规定》

    C《证券投资基金暂行管理办法》

    D《基金运作管理办法》

  • 3. 比较而言，下列行业创新不够活跃的是（　　）。

    A通讯

    B生物

    C计算机

    D自行车

  • 4. 在应用移动平均线时，下列操作或说法错误的是（　　）。

    A当股价突破了MA时，无论是向上突破还是向下突破，股价将逐渐回归

    BMA在股价走势中起支撑线和压力线的作用

    CMA的行动往往过于迟缓，调头速度落后于大趋势

    D在盘整阶段或趋势形成后中途休整阶段，MA极易发出错误的信号

  • 5. 下列关于市场占有率的说法中，错误的是(　　)。

    A市场占有率反映公司产品的高技术含量

    B市场占有率是指一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例

    C公司的市场占有率可以反映公司在同行业中的地位

    D公司销售市场的地域范围可反映公司的产品市场占有率

  • 1. 风险管理与控制的核心包括(　　)。

    A风险限额的确定

    B风险限额的分配

    C风险监控

    D风险的消除

  • 2. 产业组织政策主要包括（）

    A市场秩序政策

    B产业合理化政策

    C产业保护政策

    D促进资源向技术开发领域投入的政策

  • 3. 在计算营运指数时，其计算过程中的非付现费用涉及()。

    A计提的资产减值准备

    B固定资产折旧

    C无形资产摊销

    D待摊费用的减少

  • 4. 沃尔评分法的弱点是（）

    A未能证明为什么要选择特定的6个指标，而不是更多或更少，或者选择别的财务比率

    B未能证明为什么要选择特定的7个指标，而不是更多或更少，或者选择别的财务比率

    C未能证明每个指标所占比重的合理性

    D在理论上还有待证明，在技术上也不完善

  • 5. 在ADL的应用过程中，下列说法或做法正确的有( )。

    A经验证明，ADL对空头市场的应用比对多头市场的应用效果好

    B形态学和切线理论的内容也可以用于ADL曲线

    CDL与股价同步上升，创新高，则可以验证大势的上升趋势，短期内反转的可能性不大

    DDL连续上涨了很长时间(3天或更多)，而指数却向相反方向下跌了很长时间，这是买进信号

  • 1. VaR方法在通常情况下，银行等金融机构倾向于按周或月计算VaR。(　　)

    A对

    B错

  • 2. 一般来说，投资者在购买可转换证券时都要支付一笔转换贴水。（）

    A对

    B错

  • 3. 基金的资产净值和基金单位的价格成正比例的关系在封闭式基金中得到较好体现。（）

    A对

    B错

  • 4. 在半强势有效市场里，如果A公司公布了良好的业绩预增信息，股民此时迅速买入则可以获利。

    A对

    B错

  • 5. 对称三角形态突破的真假，可采用百分比原则、日数原则或收盘原则确认。（）

    A对

    B错

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