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证券投资顾问考试模拟试题(九)

证券投资顾问考试模拟试题(九)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：388

试卷答案：有

试卷介绍： 聚题库整理了证券投资顾问考试模拟试题(九)，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！

开始答题

试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. 假定某人将1万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为10%，若每季度末计息一次，投资期限为2年，则预期投资期满后一次性支付本利和约为()元

    A21436

    B12184

    C12100

    D12000

  • 2. 当实际期指低于无套利区间的下界时，以下操作能够获利的是（ ）。

    A正向套利

    B反向套利

    C同时买进现货和期货

    D同时卖出现货和期货

  • 3. 证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在＿个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的＿。( )

    A2；10%

    B1；15%

    C2；15%

    D1；10%

  • 4. 证券公司.证券投资咨询机构应当按照（ ）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排.
    Ⅰ.公平
    Ⅱ.合理
    Ⅲ.自愿
    Ⅳ.公正

    AⅠ.Ⅱ

    BⅠ.Ⅱ.Ⅲ

    CⅡ.Ⅲ

    DⅡ.Ⅲ.Ⅳ

  • 5. 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务，应当提前( )个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。

    A5

    B3

    C7

    D2

  • 1. 计算VaR的历史模拟法存在许多不足，包括(　　)。

    A需要大量的历史数据

    B计算量非常大

    C无法处理市场大幅波动的情况

    D它假定市场因子的未来变化与历史完全一样，这与实际金融市场的变化不一致

  • 2. 指数平滑法的特点是（）

    A只需要本期实际数值和本期预测值便可预测下期数值

    B需要建立趋势模型、求解模型参数、对模型进行检验、计算估计标准误

    C需要大量的历史资料，且权数的选择具有较大的随意性

    D不需要大量历史数据

  • 3. 判断一个行业的成长能力，可以从以下方面考察（）

    A行业在空间的转移活动

    B产业组织变化活动

    C市场容量与潜力

    D需求弹性

  • 4. 双重顶反转形态一般具有以下特征（）

    A双重顶形态完成后的最小跌幅是由颈线开始，至少下跌从双头最高点到颈线距离

    B双重顶形态完成后的最小跌幅是由颈线开始，至少下跌从双头最高点到颈线距离的2/3

    C突破颈线时不一定有大成交量

    D两个高点不一定在同一水平

  • 5. MA根据对数据处理方法不同可分为( )。

    AMA

    BWMA

    CMA

    DSMA

  • 1. 资本资产定价模型（CAPM）和套利定价理论（APT）这两个理论至少原则上是可以检验的。（）

    A对

    B错

  • 2. 证券分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人或委托单位做出投资收益保证。（）

    A对

    B错

  • 3. 融资融券业务的推出，使得证券交易更容易被操纵。（）

    A对

    B错

  • 4. VaR方法金融机构出于稳健经营的需要，对交易员通常采用的业绩评价指标为“经风险调整后的资本收益”。(　　)

    A对

    B错

  • 5. 套利是期货投机的特殊方式，使期货投机不仅仅局限于期货合约绝对价格的水平变化，而更多地转向期货合约相对价格的水平变化。（）

    A对

    B错

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