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证券投资顾问考试模拟试题(三)

证券投资顾问考试模拟试题(三)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：328

试卷答案：有

试卷介绍： 聚题库整理了证券投资顾问考试模拟试题(三)，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！

开始答题

试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施包括（）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话Ⅲ.赔偿损失Ⅳ.出具警示函Ⅴ.责令増加内部合规检査次数并提交合规检査报告

    AⅡ、Ⅲ、Ⅴ

    BⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    DⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • 2. 现代组合投资理论认为，有效边界与投资者的无差异曲线的切点所代表的组合是该投资者的()。

    A最大期望收益组合

    B最小方差组合

    C最优证券组合

    D有效证券组合

  • 3. 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务，应当提前( )个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。

    A5

    B3

    C7

    D2

  • 4. 按照马柯威茨的描述，下面的资产组合中哪个不会落在有效边界上?（）

    A只有资产组合W不会落在有效边界上

    B只有资产组合X不会落在有效边界上

    C只有资产组合Y不会落在有效边界上

    D只有资产组合Z不会落在有效边界上

  • 5. 李先生拟在5年后用200000元购买一辆车，银行年复利率为12%，李先生现在应存入银行（ )元

    A120000

    B134320

    C113485

    D150000

  • 1. 头肩形态有（ ）形态。

    A头肩底

    B头肩顶

    C复合头肩

    D双重底

  • 2. 德尔塔一正态分布法的缺点有(　　)。

    A需要大量的历史数据

    B对于代表价格变动的随机模型，若是选择不当，会导致模型风险的产生

    C无法处理实际数据中的厚尾现象

    D具有局部测量性

  • 3. VaR模型来自于两种金融理论的融合，分别是(　　)。

    A对风险因素的统计分析

    B证券组合理论

    CMM理论

    D资产定价和资产敏感性分析方法

  • 4. 产业政策的核心是（）

    A产业布局政策

    B产业结构政策

    C产业组织政策

    D产业发展政策

  • 5. 产业组织政策主要包括（）

    A市场秩序政策

    B产业合理化政策

    C产业保护政策

    D促进资源向技术开发领域投入的政策

  • 1. 本利比是每股市价与每股税后净利的比率。

    A对

    B错

  • 2. 一般来说，对股票市盈率的估计主要有简单估计法和回归分析法。（）

    A对

    B错

  • 3. 实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查；部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。（）

    A对

    B错

  • 4. 公司调研的对象仅限于上市公司本身。（）

    A对

    B错

  • 5. 在全面评价企业的盈利能力时，反映企业资产管理比率的指标通常应和反映盈利能力的指标结合使用。（）

    A对

    B错

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