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证券投资顾问资格考试试题(一)

证券投资顾问资格考试试题(一)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：420

试卷答案：有

试卷介绍： 证券投资顾问资格考试试题(一)已经整理好，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！

开始答题

试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. 证券投资顾问应当在评估客户（）基础上，向客户提供适当的投资建议服务。Ⅰ.风险承受能力Ⅱ.健康状况Ⅲ.服务需求Ⅳ.家庭成员

    AⅠ、Ⅱ

    BⅠ、Ⅲ

    CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

    DⅡ、Ⅳ

  • 2. 线形图一般以( )为横坐标。

    A股价

    B成交量

    C交易时间

    D需求量

  • 3. 以下哪些信息属于定性信息?（ ）
    Ⅰ、基本信息
    Ⅱ、个人兴趣
    Ⅲ、职业生涯发展
    Ⅳ、客户财务方面的信息

    AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

    CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

    DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  • 4. 证券服务机构为证券的（ ）等证券业务活动制作，出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的真实性、准确性、完整性进行核査和验证。
    ①发行
    ②上市
    ③流通
    ④交易

    A①②③

    B①②④

    C①③

    D①③④

  • 5. 下列关于逃避者特点的说法正确的是（）。Ⅰ.讨厌处理钱的事，也不求助于专家Ⅱ.不借钱不用信用卡，理财单纯化Ⅲ.除存款外不做其他投资，烦恼少Ⅴ.命运论者，不担心财务保障

    AⅠ.Ⅱ.Ⅲ

    BⅠ.Ⅲ.Ⅳ

    CⅡ.Ⅳ

    DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  • 1. 下列选项中哪些用来度量投资组合风险的大小?(　　)

    A波动性方法

    B名义值方法

    C弹性分析

    D敏感性分析

  • 2. 历史模拟法在计算VaR时具有的优点包括(　　)。

    A概念直观、计算简单

    B无需进行分布假设

    C可以有效的处理非对称和厚尾问题

    D对计算能力要求不高

  • 3. 波浪理论考虑的因素主要有()。

    A股价走势所形成的形态

    B股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置

    C波浪移动的级别

    D完成某个形态所经历的时间长短

  • 4. 一个行业内存在着的基本竞争力量，主要是（）

    A供方、需方

    B行业内现有竞争者

    C替代品

    D潜在进入者

  • 5. 下列对于行业成长期的特点描述正确的是（）

    A公司数量增加

    B产品价格下降

    C利润增加

    D高风险

  • 1. 通货膨胀对证券市场特别是个股的影响，没有一成不变的规律可循，完全可能产生相反方向的影响，应具体情况具体分析。（）

    A对

    B错

  • 2. 套利是期货投机的特殊方式，具有较高的交易风险，从而很难获得较为稳定的交易收入。（）

    A对

    B错

  • 3. 旗形和楔形都有明确的形态方向，并且和原有的趋势相反。（）

    A对

    B错

  • 4. 对称三角形态突破的真假，可采用百分比原则、日数原则或收盘原则确认。（）

    A对

    B错

  • 5. 只有存在相关关系的指标变量才能进行回归分析，且相关程度越高，回归测定的结果越可靠。（）

    A对

    B错

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