上海证券交易所董秘考试试卷(一)

A已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与收购人申报文件的内容不存在实质性差异；

B已对收购人申报文件进行核查，确信申报文件的内容与格式符合规定；

C有充分理由确信本次收购符合法律、行政法规和中国证监会的规定，有充分理由确信收购人披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏；

D就本次收购所出具的专业意见已提交其内核机构审查，并获得通过；

E在担任财务顾问期间，已采取严格的保密措施，严格执行内部防火墙制度；

F与收购人已订立持续督导协议。

A内幕人员运用内幕信息买卖证券

B内幕人员依照内幕信息建议她人买卖证券

C内幕人员向她人泄露内幕信息，使她人运用该信息进行内幕交易

D非内幕人员依照其获得内幕信息买卖证券或建议她人买卖证券

A督促收购人及时办理股权过户手续，并依法履行报告和公告义务；

B督促和检查收购人及被收购公司依法规范运作；

C督促和检查收购人履行公开承诺的情况；

D结合被收购公司定期报告，核查收购人落实后续计划的情况，是否达到预期目标，实施效果是否与此前的披露内容存在较大差异，是否实现相关盈利预测或者管理层预计达到的目标；

E涉及管理层收购的，核查被收购公司定期报告中披露的相关还款计划的落实情况与事实是否一致；

F督促和检查履行收购中约定的其他义务的情况。

A监管谈话

B罚款

C出具警示函

D责令整改

A投资者及其一致行动人的姓名、住所；投资者及其一致行动人为法人的，其名称、注册地及法定代表人

B持股目的，是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益

C上市公司的名称、股票的种类、数量、比例

D在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的5%或者拥有权益的股份增减变化达到5%的时间及方式

E权益变动事实发生之日前6个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要情况