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上交所董秘资格证考题及答案(一)

上交所董秘资格证考题及答案(一)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：120分钟

已答人数：229

试卷答案：有

试卷介绍： 上海证券交易所董事会秘书资格考试就要开始啦，赶紧来我们的上交所董秘资格证考题及答案(一)进行考前复习吧。

开始答题

试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. 公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是（）

    A公司有重大违法行为

    B公司最近三年连续亏损

    C公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

    D公司债券所募集资金不按照核准的用途使用

  • 2. 根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免？（）

    A证券业协会

    B国务院证券监督管理机构

    C证券交易所会员大会

    D证券交易所理事会

  • 3. 对证券登记结算的以下叙述中，哪项是错误的？（）

    A应当要求结算参与人按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保

    B必须把收取的各类结算资金和证券存放于专门的清算交收账户，用于已成交的证券交易的清算交收

    C在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物

    D证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，但在一定情况下，司法机关可以强制执行清算交收帐户

  • 4. 收购要约期限届满前（）内，收购人不得变更收购要约；但是出现竞争要约的除外

    A10日

    B5日

    C7日

    D15日

  • 5. 以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？（）

    A证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形

    B应及时公告

    C应报国务院证券监督管理机构备案

    D应报国务院证券监督管理机构批准

  • 1. 被收购公司董事会针对收购所做出的决策及采取的措施，应当有利于维护公司及其股东的利益，不得（）。

    A滥用职权对收购设置不适当的障碍；

    B利用公司资源向收购人提供任何形式的财务资助；

    C损害公司的合法权益；

    D损害股东的合法权益。

  • 2. 公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列哪些文件（）

    A公司营业执照；

    B公司章程；

    C股东大会决议；

    D招股说明书；

    E财务会计报告

  • 3. 我国证券市场的自律性组织有哪些（）

    A证券监督管理委员会

    B证券交易所

    C各地方证监局

    D证券业协会

    E董事会秘书协会

  • 4. 季度报告应当记载以下哪些内容（）

    A公司基本情况

    B董事会季度工作报告

    C主要会计数据和财务指标

    D监事会审核报告

    E中国证监会规定的其他事项

  • 5. 上市公司董事会秘书负责信息披露事项，包括建立（）等。

    A信息披露制度；

    B接待来访；

    C回答咨询；

    D联系股东；

    E向投资者提供公司公开披露的资料

  • 1. 董事长在接到重大事件发生报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作。

    A对

    B错

  • 2. 发行人依法纳税，各项税收优惠符合相关法律法规的规定是发行股票的必要条件。因此，发行人的经营成果对税收优惠不应存在依赖关系。

    A对

    B错

  • 3. 实际控制人及受其支配的股东拒不履行上述配合义务，导致上市公司无法履行法定信息披露义务而承担民事、行政责任的，上市公司有权对其提起诉讼。

    A对

    B错

  • 4. 在境内、外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露。

    A对

    B错

  • 5. 实行会员制的证券交易所各项财产归会员所有，但在其存续期间不得分配给会员。

    A对

    B错

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