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金融市场基础知识模拟考试题(八)

金融市场基础知识模拟考试题(八)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：162

试卷答案：有

试卷介绍： 金融市场基础知识模拟考试题(八)已经整理好，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！还有专业的答案解析！

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试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. 调节功能是指金融市场对宏观经济的调节作用，金融市场通过其特有的()功能和引导资本合理配置的机制，对微观经济部门产生影响。

    A资本积聚

    B交易功能

    C避险功能

    D财富投资

  • 2. 在机构间私募产品报价与股份转让系统开展私募产品报价、发行、转让活动的机构，应该满足最近一期经审计净资产不少于人民币500万元，或管理资产不少于人民币(　　)亿元的条件。

    A1

    B3

    C5

    D2

  • 3. 投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括（　　）。

    A增值税

    B佣金

    C过户费

    D印花税

  • 4. （ ）是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。

    A金融远期

    B金融期权

    C金融互换

    D结构化金融衍生工具

  • 5. 下列选项中，属于金融市场特点的是（）

    A市场交易价格的不一致性

    B市场交易活动的集中性

    C交易主体角色的固定性

    D市场商品的普遍性

  • 1. 证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有()。

    A全权委托

    B未办妥过户手续的记名证券委托

    C采取信用交易方式的委托

    D已办妥过户手续的记名证券委托

  • 2. 证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有()。

    A公平公正

    B诚实守信

    C健全内控

    D规范运作

  • 3. 场外交易的特点有()。

    A是一个分散的无形市场

    B组织方式是做市商制度

    C以议价方式进行证券交易

    D管理比证券交易所严格

  • 4. 权证的要素包括()。

    A权证类别

    B权证的标的

    C行权日期

    D存续时间

  • 5. 中小企业板块总体设计的不变是指(　　)。

    A中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市的流通股本规模要求

    B中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同

    C中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件

    D中小企业板块的上市公司符合主板市场的信息披露要求

  • 1. 对于封闭式基金，有必要对某一时点上基金证券实际代表的价值进行估值，并在此基础上得出基金证券的买价和卖价。()

    A对

    B错

  • 2. 公司债券的发行主体是股份公司，非股份制企业不可以发行债券。()

    A对

    B错

  • 3. 货币市场工具通常指到期不足2年的短期金融工具。(　　)

    A对

    B错

  • 4. 一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担。()

    A对

    B错

  • 5. 上市证券又称挂牌证券，是指经证券主管机关核准，在证券交易所注册登记，获得在交易所内买卖资格的证券。()

    A对

    B错

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