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金融市场基础知识模拟考试题(六)

金融市场基础知识模拟考试题(六)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：300

试卷答案：有

试卷介绍： 金融市场基础知识模拟考试题(六)已经整理好，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！还有专业的答案解析！

开始答题

试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. 可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是()。

    A欧式期权

    B美式期权

    C修正的美式期权

    D大西洋期权

  • 2. 某一股指期货合约结算后单边总持仓量超过10万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的()

    A20%

    B25%

    C30%

    D50%

  • 3. 我国于()年正式启动创业板

    A2006

    B2007

    C2008

    D2009

  • 4. 一头连着货币市场，一头连着资本市场，一头连着产业市场，既能融资，又能投资，被誉为具有无穷的经济活化作用的金融产品是()。

    A股票

    B债券

    C基金

    D信托

  • 5. 中国存托凭证(CDR)是指()。

    A在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券

    B在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券

    C在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券

    D在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券

  • 1. 以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法中，正确的有()。

    A转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部

    B一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管

    C转托管一经申报不能撤单

    D转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功原因

  • 2. 以下()属于资产管理业务的管理风险。

    A与客户签订受托投资协议不规范

    B操作人员违反协议约定买卖证券

    C操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益

    D由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误

  • 3. 关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法错误的有()。

    A上海证券交易所申购单位为500股

    B深圳证券交易所申购单位为1000股

    C一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除

    D每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号

  • 4. 关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列说法错误的有(　　)。

    A净资产不低于2亿元人民币

    B在最近三个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币的资产

    C管理证券投资基金5年以上

    D最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改

  • 5. 深圳证券交易所规定，上市公司配股需缴付一定费用，但()免收费用。

    A职工股

    B国有股

    C法人股

    D高级管理人员持股

  • 1. 对于开放式基金的交易，其赎回价一般是基金单位净资产值加一定的赎回费。()

    A对

    B错

  • 2. 证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产。()

    A对

    B错

  • 3. 商业银行间的债券回购业务既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行。()

    A对

    B错

  • 4. 加强指数法与积极型股票投资战略之间没有明显差别。(　　)

    A对

    B错

  • 5. 证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，必要时强制执行。()

    A对

    B错

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