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金融市场基础知识模拟考试题(五)

金融市场基础知识模拟考试题(五)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：175

试卷答案：有

试卷介绍： 金融市场基础知识模拟考试题(五)已经整理好，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！还有专业的答案解析！

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试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. 从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是()。

    A资本收益

    B收益减少

    C资本损失

    D收益增长

  • 2. 传统的证券发行是以()为基础。

    A企业

    B股票

    C债券

    D资产池

  • 3. 下列选项中，不属于场外交易市场主要功能的是()。

    A拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境

    B为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所

    C提供风险分层的金融资产管理渠道

    D挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等作要求

  • 4. 中国银行业监督管理委员会负责对全国银行业金融机构的经营活动进行监管，这些金融机构包括（）。Ⅰ.商业银行Ⅱ.城市信用合作社和农村信用合作社Ⅲ.政策性银行Ⅳ.证券公司

    AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

    CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

    DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  • 5. 假设法定存款准备金率为17%，超额存款准备金率为5%，现金在存款中的比率为8%，则可得出货币乘数为()

    A1.6

    B3.1

    C3.6

    D4.3

  • 1. 下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有()。

    A证券只有通过流动才具有较强的变现能力

    B证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为流动性、收益性和安全性

    C证券交易的三个特征是互相联系的

    D证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性

  • 2. 基金份额持有人是()。

    A基金投资者

    B基金的出资人

    C基金资产的所有者

    D基金投资回报的受益人

  • 3. 封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合哪些条件，并经国务院证券监督管理机构核准?()

    A基金运营业绩良好

    B基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

    C基金份额持有人大会决议通过

    D所有基金份额持有人赞同

  • 4. 关于股份登记，下列说法正确的有()。

    A证券发行人应在发行结束后3个交易日内向中国结算公司申请办理股份发行登记

    B股份登记包括首次公开发行、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等

    C配股股份登记的记录在股票账户的过户记录中逐笔反映

    D证券发行人申请送股登记时，应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合

  • 5. 关于客户开户、提交担保品与授信，以下说法正确的有()。

    A客户只能开立1个信用资金账户

    B客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的一级账户

    C证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金

    D证券公司向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

  • 1. 开放式基金场内认购、申购与赎回不但增加新的交易品种，还为投资者新增加了开放式基金业务办理渠道。()

    A对

    B错

  • 2. 目前我国信托公司发行的理财计划属于私募证券。()

    A对

    B错

  • 3. 投资管理人员应当维护基金份额持有人的利益。(　　)

    A对

    B错

  • 4. 证券公司经营证券资产管理业务的，必须按定向资产管理业务管理本金的5%计算风险准备。()

    A对

    B错

  • 5. 证券发行市场都是有形市场。()

    A对

    B错

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