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金融市场基础知识模拟考试题(三)

金融市场基础知识模拟考试题(三)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：221

试卷答案：有

试卷介绍： 金融市场基础知识模拟考试题(三)已经整理好，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！还有专业的答案解析！

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试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. ()要求在交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况。

    A集中交易制度

    B标准化的期货合约和对冲机制

    C大户报告制度

    D每日价格波动限制及断路器规则

  • 2. 债券投资者所面临的主要风险是(　　)。

    A经营风险

    B利率风险

    C再投资风险

    D赎回风险

  • 3. 远期外汇合约属于()。

    A股权类产品的衍生工具

    B货币衍生工具

    C利率衍生工具

    D信用衍生工具

  • 4. 下列关于中国多层次资本市场建设的战略构想，说法正确的有（）。Ⅰ.建设以深沪交易所为核心的主板市场Ⅱ.建设以中小科技创业企业为核心的二板市场Ⅲ.建设以融资服务为核心的三板市场Ⅳ.发展场外交易市场，有重点、有选择地推进区域性交易市场的建设

    AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

    BⅢ、Ⅳ

    CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

    DⅠ、Ⅲ

  • 5. 下列选项中，属于股权类产品衍生工具的是()。
    Ⅰ．远期外汇合约
    Ⅱ．股票期权
    Ⅲ．股票指数期货
    Ⅳ．股票指数期权

    AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

    BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、

    DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  • 1. 根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有()。

    A中国结算公司上海、深圳分公司

    B中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司

    C商业银行和证券交易所

    D中国结算公司境外B股结算会员

  • 2. 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()。

    A规模失控

    B账外自营

    C内幕交易

    D信用交易

  • 3. 可能对资产支持证券投资价值有实质性影响的重大事件包括(　　)。

    A资产支持证券第三方担保人主体发生变更

    B资产支持证券的信用评级发生变化

    C发生或预期将发生受托机构不能按时兑付资产支持证券本息等影响投资者利益的事项

    D受托机构和证券化服务机构发生影响资产支持证券投资价值的违法、违规或违约事件

  • 4. 大宗交易系统可采取(　　)方式进行，达成协议后提出成交申报。

    A报价

    B协商

    C询价

    D投标

  • 5. 按照现行规定，不属于我国混合资本债券所具有的基本特征的是()。

    A当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之前

    B当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序先于股权资本

    C混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息

    D期限在10年以上，发行之日起5年内不得赎回

  • 1. 境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购。()

    A对

    B错

  • 2. 在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金。()

    A对

    B错

  • 3. 目前在我国，风险准备金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度投机。()

    A对

    B错

  • 4. 最低结算备付金可用于完成交收，但不能划出。如果用于交收，次日必须补足。()

    A对

    B错

  • 5. 基金指数不纳入上证综合指数等任何一个股价指数的编制范围。()

    A对

    B错

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