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金融市场基础知识模拟考试题(二)

金融市场基础知识模拟考试题(二)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：322

试卷答案：有

试卷介绍： 金融市场基础知识模拟考试题(二)已经整理好，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！还有专业的答案解析！

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试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. 一位投资者希望构造一个资产组合，并且资产组合的位置在资本市场线上最优风险资产组合的右边，那么他将(　　)。

    A以无风险利率贷出部分资金，剩余资金投入最优风险资产组合

    B以无风险利率借入部分资金，所有资金投入最优风险资产组合

    C只投资风险资产

    D只投资无风险资产

  • 2. 传统的风险限额管理主要是(　　)。

    A对风险的计量

    B头寸规模控制

    C风险限额的确定与分配

    D风险监控

  • 3. 金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（ ）。

    A直接义务

    B违背受托义务

    C违背信托义务

    D间接义务

  • 4. 根据2016年原中国银监会发布的《商业银行表外业务风险管理指引(修订征求意见稿)》，()是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务

    A负债业务

    B利润表

    C表外业务

    D资产业务

  • 5. 1979年3月，()作为国家指定的外汇专业银行，统一经营和集中管理全国的外汇业务。

    A工商银行

    B中国银行

    C农业银行

    D建设银行

  • 1. 关于贷款服务机构，下列说法正确的有(　　)。

    A贷款服务机构可以是信贷资产证券化的发起机构。贷款服务机构为发起机构的，应当与受托机构签署单独的贷款服务合同

    B贷款服务机构根据与受托机构签署的贷款服务合同，收取证券化资产的本金、利息和其他收入，并及时、足额转入受托机构在资金保管机构开立的资金账户

    C贷款服务机构应当确保受托机构在资产支持证券发行说明书的显著位置提示投资机构：贷款服务机构根据贷款服务合同履行贷款管理职责，并不表明其为信贷资产证券化业务活动中可能产生的损失承担义务和责任

    D银监会根据贷款服务机构在信贷资产证券化业务活动中所承担义务和责任的经济实质，判断其是否形成证券化风险暴露

  • 2. 权证的标的物种类涵盖股票、债券、外币、指数、商品或其他金融工具，其中股票权证的标的可以是(　　)。

    A单一股票

    B股票指数

    C一揽子股票组合

    D利率

  • 3. 可转换债券的转换价格修正条款是指由于公司股票出现(　　)等情况时，对转换价格做调整。

    A股票增发

    B股价上升

    C股票下降

    D股票送股

  • 4. 下列关于证券投资基金的说法，正确的有()。

    A证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式

    B证券投资基金是一种直接投资工具

    C基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人

    D基金投资者是基金资产的所有者

  • 5. 分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的区别主要表现在(　　)

    A权利内容不同

    B行权方式不同

    C权利载体不同

    D交易时间不同

  • 1. 金融衍生工具的跨期性交易特点意味着投资者对未来利率、汇率、估价等因素的预测准确与否决定了交易的盈亏。(　　)

    A对

    B错

  • 2. 中小企业板块是指在深圳证券交易所主板市场内设立的、为规模较小的中小企业上市交易的独立板块。()

    A对

    B错

  • 3. QFII制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。(　　)

    A对

    B错

  • 4. 基金托管人和基金管理人可以出借证券账户。(　　)

    A对

    B错

  • 5. 基金规模越大，基金管理费率越高，基金风险程度超高，基金管理费率越低。(　　)

    A对

    B错

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