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金融市场基础知识试题及答案(一)

金融市场基础知识试题及答案(一)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：252

试卷答案：有

试卷介绍： 金融市场基础知识试题及答案(一)已经整理好，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！

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试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. 市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是(　　)。

    A流动性风险

    B信用风险

    C操作风险

    D法律风险

  • 2. 如果可转换债券的面额为1000元，转换价格为8元，股票的市场价格为10元，则其转换比例为()元。

    A100

    B125

    C8000

    D40

  • 3. 1988 年国际清算银行（BIS）制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（）。

    A40%

    B50%

    C60%

    D70%

  • 4. 下列属于短期金融资产市场的是(　　)。

    A资本市场

    B货币市场

    C股票市场

    D债券市场

  • 5. 风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（）。

    A净资本

    B固定资本

    C流动资本

    D注册资本

  • 1. 场内交易和场外交易的主要区别在于()。

    A风险性

    B公开性

    C组织性

    D集中性

  • 2. 证券交易的特征表现为()。

    A流动性

    B收益性

    C风险性

    D安全性

  • 3. 货币市场基金不得投资于()。

    A股票

    B可转换债券

    C剩余期限超过297天(含297天)的债券

    D信用等级在AAA以下的企业债券

  • 4. 采用限价委托方式，要求经纪商必须帮助投资者以()。

    A限价卖出证券

    B高于限价卖出证券

    C低于限价卖出证券

    D限价买入证券

  • 5. 关于结算账户的管理，以下说法正确的是()。

    A结算系统参与人停止资金结算业务后，应向登记结算公司提出申请撤销其结算账户

    B结算参与人应在中国结算公司预留指定收款账户

    C结算参与人资金交收账户每日末余额扣减冻结资金后，不得低于其最低结算备付金限额

    D结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的最后一个交易日，应计利息记人结算参与人资金交收账户并滚入本金

  • 1. 空头套期保值是投资者先在期货市场买进期货的交易方式。()

    A对

    B错

  • 2. 登记结算公司以参与人的结算备付金账号为单位生成清算数据，并通过在参与人结算备付金账户上直接贷(借)记完成其与登记结算公司间不可撤销的资金交收。()

    A对

    B错

  • 3. 当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。()

    A对

    B错

  • 4. 由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。()

    A对

    B错

  • 5. 证券经纪商可以对大户或超级大户融资。()

    A对

    B错

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