保荐代表人资格考试模拟试题(四)

考试总分:100分

考试类型:模拟试题

作答时间:90分钟

已答人数:312

试卷答案:有

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试卷预览

  • 1. 根据《绿色债券发行指引》,在资产负债率低于()的前提下,核定发债规模时不考察企业其它公司信用类产品的规模。

    A70%

    B75%

    C80%

    D85%

  • 2. 以下关于优先股的说法正确的有( )。Ⅰ 上市公司对章程中重大投资事项进行修改时,需要优先股股东参与股东大会行使表决权
    Ⅱ 一次性减资15%,需要优先股股东参与股东大会行使表决权
    Ⅲ 上市公司发行新股需要优先股股东参与股东大会行使表决权
    Ⅳ 上市公司应该在年报中披露优先股持股前10名的股东及其情况
    Ⅴ 非公开发行优先股,可以上市交易和转让,但是每次发行对象不得超过200人
    Ⅵ 上市公司发行优先股的,在披露定期报告时,应披露优先股表决权恢复的情况

    AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

    BⅠ、Ⅳ、Ⅵ

    CⅡ、Ⅲ、Ⅴ

    DⅡ、Ⅳ、Ⅵ

    EⅢ、Ⅳ、Ⅴ

  • 3. 某上市公司总股本5亿股,控股股东甲持有2亿股,现进行配股,拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的30%,下列说法正确的有( )。Ⅰ 控股股东甲至少应认购1500万股,否则将导致本次配股失败
    Ⅱ 非控股股东累计至少应认购4500万股,否则将导致本次配股失败
    Ⅲ 本次配股承销商应采取代销方式进行承销
    Ⅳ 控股股东甲承诺认购6000万股,实际认购4000万股,其他股东足额认购,最终原股东认购股票的数量为拟配售数量的86.67%,则本次配售成功
    Ⅴ 本次配股发行对象为股权登记日收市后登记在册的全体股东

    A

    BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    CⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • 4. 关于挂牌公司的关联方,描述正确的有()。Ⅰ挂牌公司的子公司Ⅱ与挂牌公司受同一母公司控制的其他企业Ⅲ对挂牌公司施加重大影响的投资方Ⅳ挂牌公司或其母公司的关键管理人员及与其关系密切的家庭成员Ⅴ挂牌公司主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员控制、共同控制或施加重大影响的其他企业。

    AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

    BⅡ、Ⅲ、Ⅴ

    CⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    DⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • 5. 某可转换债券的面值为100元,转换价格为25元。标的股票的市场价格为28元。当前可转债的市场价格为116元,则目前购买该可转换债券属于()。

    A转换贴水

    B转换平价

    C转换升水

    D转换溢价