保荐代表人资格考试模拟试题(一)

考试总分:100分

考试类型:模拟试题

作答时间:90分钟

已答人数:333

试卷答案:有

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试卷预览

  • 1. 证券公司借入次级债务应当符合的条件有()。Ⅰ借入资金有合理用途Ⅱ净资产与负债的比例不触及预警标准Ⅲ长期次级债务计入净资本的数额不得超过净资本的25%Ⅳ次级债务应当以现金或中国证监会认可的其他形式借入Ⅴ募集说明书内容或次级债务合同条款符合证券公司监管规定

    AⅠ、Ⅲ

    BⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    CⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    DⅠ、Ⅲ、ⅣⅤ

    EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • 2. 某可转换债券的面值为1000元,转换价格为20元。标的股票的市场价格为25元,可转债的市场价格为1100元,则目前该可转换债券属于()。

    A转换贴水

    B转换平价

    C转换升水

    D转换溢价

  • 3. 下列关于首次公开发行股票提供投资价值研究报告的做法,正确的有()。Ⅰ刊登招股意向书之前,主承销商分析师依据某公募基金要求提供投资价值研究报告,并与该公募基金签定保密协议Ⅱ刊登招股意向书之后,主承销商在巨潮资讯网披露投资价值研究报告Ⅲ主承销商委托承销团成员外的业界顶级研究机构撰写投资价值报告Ⅳ承销团成员撰写的投资价值研究报告同时采用可比公司法和现金流量法估值,并提供了每股估值区间Ⅴ因投资范围限制,承销商委托具有证券投资咨询资格的子公司撰写投资价值研究报告

    A

    BⅠ、Ⅱ

    CⅢ、Ⅳ

    DⅡ、Ⅴ

    EⅢ、Ⅳ、Ⅴ

  • 4. 甲上市公司监事李某,2014年5月买了甲公司300万股票,2014年9月将300万股全部卖出,获得收益20万元,以下说法正确的有()。Ⅰ收益20万元应归公司所有,应由董事会收回其所得收益Ⅱ公司董事会不按照规定收回收益的,股东有权要求董事会在30日内执行Ⅲ股东要求董事会收回收益,董事会在30日内未执行的,股东有权要求监事会以公司名义向人民法院提起诉讼Ⅳ证券法规定的短线交易限制适用的对象仅包含公司董事和高管,监事不在限制范围,因此董事会无权收回监事李某的收益

    AⅠ、Ⅱ

    BⅡ、Ⅲ

    CⅠ、Ⅳ

    DⅢ、Ⅳ

  • 5. 某有限责任公司连续5年不向股东分配利润,而公司该5年连续盈利,并且符合《公司法》规定的分配利润条件,则股东可以()。

    A请求法院认定该决议无效

    B不经他人同意将股份转让

    C请求公司以合理价格收购其股权

    D请求法院撤销该决议