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2021年保荐代表人考试试题

2021年保荐代表人考试试题

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：473

试卷答案：有

试卷介绍： 2021年保荐代表人考试试题已经整理好，还有专业的答案解析，快来刷题吧！

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试卷预览

单选题
  • 1. 非公开发行的项目收益债券的评级应达到()及以上。

    AA+

    BAA

    CAA-

    DAA+

    EAAA

  • 2. 根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》，主板上市公司公开发行证券募集说明书关于历次募集资金运用的说法正确的有()。Ⅰ披露了最近3年内募集资金运用的基本情况Ⅱ未以列表方式，仅以文字描述方式详细披露了前次募集资金实际使用情况Ⅲ项目实际效益与承诺效益存在重大差异，披露了项目实际收益与承诺效益重大差异的原因Ⅳ披露了会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论Ⅴ发行人最近5年内募集资金的运用发生了变更，应列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额及占所募集资金总额的比例

    AⅠ、Ⅱ

    BⅢ、Ⅳ

    CⅡ、Ⅳ、Ⅴ

    DⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • 3. 下列关于非上市公众公司股份发行的说法，正确的是()。

    A挂牌公司设立的员工持股计划，认购私募股权基金、资产管理计划等接受中国证监会监管的产品已经完成核准、备案程序并充分披露信息的，可以参与公众公司定向发行

    B认购并获得公众公司定向发行股票的法人、自然人或者其他合法组织不超过10名，基金公司以其管理的两只产品以上，视为一个发行对象

    C核心员工参与公众公司定向发行，需要由监事会提名，并向全体员工公示，由董事会发表意见，股东大会审核通过

    D以认购股票为目的而设立的甲公司，不具有实际经营业务，注册资本1000万，可以参与定向发行

  • 4. 非上市公众公司可以向特定对象发行股票，以下可以作为非上市公众公司发行股票的特定对象的有()。Ⅰ公司的控股股东Ⅱ持有公司5%股份的股东Ⅲ持有公司3%股份的股东Ⅳ公司的董事、监事、高级管理人员Ⅴ公司的核心员工

    AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

    BⅠ、Ⅳ、Ⅴ

    CⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • 5. 债券条款中，通常会极大影响债券未来现金流模式的嵌入式期权条款有()。Ⅰ转股权Ⅱ发行人提前赎回权Ⅲ转股修正权Ⅳ债券持有人提前返售权Ⅴ偿债基金条款

    AⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    CⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    DⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

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